公告日期：2018-12-10

安徽天禾律师事务所

关于中徽机电科技股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

安徽天禾律师事务所

二零一八年十一月

目 录

一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件.....................................................4
二、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象...................................4
三、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性..........................................5
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求..............................................5
五、关于发行过程及认购结果是否合法合规.................................................................7
六、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件合法合规性............................10
七、关于本次发行新增股份限售安排是否合法合规...................................................10
八、其他需要说明问题...............................................................................................11
九、结论意见................................................................................................................16

释义

除非本文另有所指,下列词语具有的含义如下：

本所及/或本所律师 指 安徽天禾律师事务所及/或签字律师

本次发行股票/本次发行 指 中徽机电科技股份有限公司本次发行325万股股票的行为
公司/发行人/中徽科技 指 中徽机电科技股份有限公司

本次发行对象 指 自然人梁伟乐、梁沃泉、陶令、张坤城

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》
《股票发行规定》 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》

《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试
行）》

《法律意见书指引》 指 《全国中小企业股转系统股票发行业务指引第4号--法律
意见书的内容与格式（试行）》

《公司章程》 指 《中徽机电科技股份有限公司章程》

元 指 人民币元

安徽天禾律师事务所

关于中徽机电科技股份有限公司

股票发行合法合规

的法律意见书

天律证字2018第00399号

致：中徽机电科技股份有限公司

本所接受公司的委托，担任公司本次发行股票的专项法律顾问，并根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》、《股票发行业务细则》、《投资者适当性管理细则》、《法律意见书指引》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《全国中小企……
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