公告日期：2018-05-30

证券代码：871973 证券简称：中徽科技 主办券商：华安证券

中徽机电科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章总则

第一条 为了规范中徽机电科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资

金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中徽机电科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），并结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过法律规定的公开及非公开等方

式向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资。

第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司

募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。

第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度

的有效实施。

第二章 募集资金专户存储

第五条 公司应当开立董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户

（以下简称“专户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资

格的会计师事务所出具验资报告。

第七条 公司应当在募集资金到位后及时与保荐机构、存放募集资金的商

业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）募集资金专户账号、存放金额和募集资金用途；

（三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送主办券商；

（四）主办券商可以随时到商业银行查询专户资料；

（五）主办券商的督导职责、商业银行的告知及配合职责、主办券商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（六）公司、商业银行、主办券商的权利、义务和违约责任。公司应当在协议签订后及时报全国中小企业股份转让系统备案。公司通过子公司或控制的其他企业实施募集资金投资项目的，应由公司、实施募集资金投资项目的子公司、商业银行和主办券商共同签署三方监管协议，公司及其子公司应当视为共同一方。

第三章 募集资金使用

第八条 公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途将募集资金用

于公司主营业务及相关业务领域，实行专款专用。

第九条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的

金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或者挪用。

第十条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品必须符合以下

条件：

（一）安全性高，基本满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

（三）投资产品的期限一般不超过12 个月。

第十一条 使用闲置资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过。公司应

当在董事会会议后2个工作日公告。公司原则上应当仅对发行主体为商业银行的

投资产品进行投资，并应当经董事会审议通过。投资产品的发行主体为商业银行以外其他金融机构的，应当经董事会审议通过，并提交股东大会审议。当出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司应当及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全已采取或者拟采取的风险控制措施。

第四章募集资金用途变更

第十二条 公司募集资金应按照发行文件所列用途使用。公司募集资金用途

发生变更的，必须经董事会审议通过后,报股东……
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