公告日期：2017-07-09

关于《关于广东赛能科技股份有限公司

挂牌申请文件的第二次反馈意见》的回

复

主办券商：申万宏源证券有限公司

（上海市长乐路989号45层）

二○一七年六月

关于《关于广东赛能科技股份有限公司

挂牌申请文件的第二次反馈意见》的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司《关于广东赛能科技股份有限公司挂牌申请文件的第二次

反馈意见》（以下简称“反馈意见”）已于2017年6月16日收悉。申

万宏源证券有限公司（以下简称“主办券商”、“申万宏源”）根据《反

馈意见》的要求，立刻组织广东赛能科技股份有限公司（以下简称“赛

能科技”或“公司”）、大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简

称“会计师”）、北京市盈科（珠海）律师事务所（以下简称“律师”）

对贵公司提出的反馈意见进行了补充核查，对推荐赛能科技挂牌的相

关申请文件进行了补充和修改，涉及需要相关中介机构检查及发表意

见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《广东赛能

科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）

进行修改或补充披露的部分，已按照《反馈意见》的要求对《公开转

让说明书》进行了修改和补充。

会计师的核查意见请详见《关于广东赛能科技股份有限公司挂牌

申请文件审查反馈意见中有关财务会计问题的专项说明》（大信备字

【2017】第22-00020号）及《关于广东赛能科技股份有限公司挂牌

申请文件根据<会计监管风险提示第 6 号—新三板挂牌公司审计>的

固定反馈问题的专项说明》（大信备字【2017】第22-00023号）。

律师的核查意见请详见《北京市盈科（珠海）律师事务所关于广

东赛能科技股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂

牌并公开转让之补充法律意见书（二）》。

本反馈意见回复中的字体代表以下含义：

仿宋体加黑 反馈意见

仿宋体 对反馈意见所列问题的回复

楷体加黑 对公开转让说明书等申报文件的

修改或补充披露部分

如无特别说明，本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明

书中的简称具有相同含义。

本反馈意见回复财务数据保留两位小数，若出现总数和各分项数

值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

现就《反馈意见》中提及的问题逐项说明如下：

一、公司特殊问题

1、回复显示公司存在违法分包、转包情形，且部分项目尚未竣

工验收。请主办券商及律师核查：公司违法分包、转包事项的规范情

况；相关违法分包、转包的施工主体的业务资质情况；公司是否存在

因报告期内多次违法分包、转包情形而被处罚的风险，对公司的影响。

【主办券商回复】

①尽调过程

主办券商项目组访谈公司高管；获取部分项目的竣工验收文件及

尚未竣工验收项目发包方初步同意完工部分工程符合竣工验收条件

的声明；获取违法分包、转包的施工主体的业务资质情况；获取尚未

竣工验收项目发包方同意分包的声明；查阅了《建筑工程施工转包违

法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》（建市[2014]118号）、

《广东省住房和城乡建设厅关于印发<广东省住房和城乡建设系统行

政处罚自由裁量权基准适用规则（工程建设与建筑业类）>和<广东省

住房和城乡建设系统行政处罚自由裁量权基准（工程建设与建筑业

类）>的通知》（粤建执(2015）4号）。

②事实依据与分析过程

A、近期竣工验收及尚未竣工验收的项目情况

2017年6月5日、6月9日公司分别取得珠海市斗门区世荣实业

有限公司交付的碧水岸二期（2.3期）住宅小区智能化系统安装工程、

蓝湾半岛 4-5 期住宅小区智能化系统安装工程两个项目的竣工验收

……
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