公告日期：2017-07-31

广东赛能科技股份有限公司

（珠海市高新区唐家湾镇港乐路8号B区厂房第7层707A单元）

公开转让说明书

(申报稿)

主办券商：申万宏源证券有限公司

（上海市长乐路989号45层）

二〇一七年五月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的

法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转

让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司

（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定

或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保

证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由

此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，公司提醒投资者特别

关注如下重大事项，并认真阅读本公开转让说明书全部内容。

一、股权集中的风险

公司共同实际控制人崔富强、杜江二人共同控制公司67.46%的股份，崔富强

担任公司董事长，杜江担任公司副董事长兼总经理。虽然公司已建立起一整套公

司治理制度，但公司共同实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权

对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，可能影响公司的正常经营。股权集

中削弱了中小股东对公司管理决策的影响力，有可能会影响公司中小股东的利益。

二、公司治理风险

有限公司阶段，公司规范治理意识不强，法人治理结构不完善，治理机制不

够健全，公司治理机制运行中存在部分不规范的情形。有限公司整体变更为股份

公司后，公司制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易决策制

度、重大投资决策管理制度等内控管理制度，建立了较为严格的内控制度体系，

逐步完善了法人治理结构，公司管理层的规范意识也大为提高。但由于股份公司

成立时间较短，实践运作经验仍缺乏，公司管理层对相关制度的理解仍需一个过

程。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、

稳定、健康发展的风险。

三、公司未足额为员工缴纳社会保险和住房公积金存在补缴或受到行

政处罚的风险

报告期末，公司在职职工共计49名。公司在报告期内存在未足额为员工缴纳

社会保险和住房公积金的情形，未来期间可能存在补缴或受到有权机关行政处罚

的风险。

公司共同实际控制人出具承诺，公司将继续按照有关法律规定为公司员工缴

纳社保费用、住房公积金；如经主管部门要求，公司需为没有足额缴纳社保费用

及住房公积金的员工补缴社会保险费或住房公积金或受到任何处罚的，共同实际

控制人崔富强、杜江将按照主管部门核定的金额补缴相应的社会保险费及住房公

积金，并承担公司因此受到的任何罚款或损失。

四、公司业务区域集中的风险

公司业务主要集中于广东珠海地区，主要由于公司团队规模及技术储备相

对较小，目前的综合资源有限。国内智能化行业的竞争日趋激烈，前期的市场开

拓和后期的运营维护服务日益重要。随着国家“中部崛起”和“西部大开发”战

略的不断推进，我国经济重心逐渐从沿海转向内地，从东部转向西部，而这些区

域的建筑智能化市场，将伴随着地区经济的发展、城市化进程的推进，呈现爆发

式增长。

五、关联交易及关联方占用公司资金的风险

有限公司期间，实际控制人崔富强、杜江、持股5%以上的股东崔俊豪及关

联企业赛能电子、诚基投资与公司存在金额较大且较为频繁的关联交易和资金拆

借。股份公司成立后，公司制定了《关联交易管理制度》，对关联关系、关联交

易的认定进行了明确，并规定了关联交易的相关决策程序。公司管理层逐步增强

规范运作意识，公司与实际控制人崔富……
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