公告日期：2019-07-15

长城证券股份有限公司

关于

深圳市商德先进陶瓷股份有限公司

股票发行的合法合规性意见

主办券商

长城证券股份有限公司

GREATWALLSECURITIESCO.，LTD.

（深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层）

二〇一九年七月

释义

本合法合规性意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、商德陶瓷 指 深圳市商德先进陶瓷股份有限公司

全国股份转让系统、股转系

指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

统

深圳市商德先进陶瓷股份有限公司2019年第一次股

本次股票发行/本次发行 指

票发行

深圳市富海新材二期创业投资基金合伙企业（有限

富海新材二期 指

合伙）

长城证券、主办券商 指 长城证券股份有限公司

律师事务所 指 上海市锦天城（深圳）律师事务所

会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

《公司章程》 指 《深圳市商德先进陶瓷股份有限公司章程》

股东大会 指 深圳市商德先进陶瓷股份有限公司股东大会

董事会 指 深圳市商德先进陶瓷股份有限公司董事会

监事会 指 深圳市商德先进陶瓷股份有限公司监事会

现有股东 指 股权登记日在册的股东

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

目 录

释义................................................................................................................................ 1

一、关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见.................................... 3

二、关于公司治理规范性的意见................................................................................ 4

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见.................................... 4

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见................................................ 4五、关于公司募集资金内部控制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信

息披露义务履行情况的意见........................................................................................ 5

六、关于公司相关主体、股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象.................... 9

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见.............................................. 10

八、关于本次股票发行对象符合投资者适当性要求的意见........……
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