公告日期：2019-07-15

上海市锦天城（深圳）律师事务所

关于深圳市商德先进陶瓷股份有限公司2019年定向发行股票合法合规性的

法律意见书

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目录

引言.................................................................................................................................................. 3

一、 声明 ........................................................................................................................... 3

二、 释义 ........................................................................................................................... 4

正文.................................................................................................................................................. 6

一、 本次发行的主体资格 ............................................................................................... 6

二、 本次发行符合豁免向中国证监会申请核准的条件 ............................................... 7

三、 发行对象符合投资者适当性管理制度的有关规定 ............................................... 7

四、 本次发行的过程及结果合法合规 ........................................................................... 9

五、 本次发行的法律文件合法合规 ............................................................................. 10

六、 本次发行的优先认购安排 ..................................................................................... 11

七、 本次发行不涉及限售安排 ..................................................................................... 11

八、 本次发行不存在以非现金资产认购发行股份的情形 ......................................... 12

九、 发行人股东及发行对象私募投资基金登记、备案情况..................................... 12

十、 本次发行不存在股份代持情况 ............................................................................. 13

十一、本次发行对象不存在持股平台 ............................................................................. 13

十二、本次发行不涉及连续发行的说明 ......................................................................... 14

十三、发行对象、发行人等主体不属于失信联合惩戒对象 ................……
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