公告日期：2023-04-20

东吴证券股份有限公司

关于徐州天意药业股份有限公司

2022 年度募集资金使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

东吴证券股份有限公司（以下简称：东吴证券）作为徐州天意药业股份有限公司（以下简称“天意药业”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天意药业募集资金的使用及存放情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、核查方法

1、查阅公司募集资金有关的银行账户相关资料、网银流水、银行对账单和银行存款日记账等；

2、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料；

3、核实募集资金的实际使用情况与股票发行方案中规定的用途是否相符。
二、募集资金基本情况

公司自挂牌起至今，共有两次股票定向发行募集资金行为，具体如下：

（1）公司 2021 年第一次股票定向发行募集资金，截至 2022 年 12 月 31 日募集
资金已全部使用完毕，余额为 0.00 元。（2）公司 2022 年第一次股票定向发行
募集资金，截至 2022 年 12 月 31 日募集资金已使用 0.00 元，余额为

6,468,000.00 元。故 2022 年期间，主办券商就 2021 年第一次股票定向发行、
2022 年第一次股票定向发行之募集资金使用情况进行专项核查：

1、2021 年第一次股票定向发行募集资金情况

2021 年第一次股票定向发行经 2021 年 9 月 30 日公司第二届董事会第十一
次会议、2021 年 9 月 30 日公司第二届监事会第十次会议、2021 年 10 月 18 日
公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过，向 2 名具有公司监事身份的自然人
投资者共计发行 785,000.00 股，每股发行价格 4.50 元，共计募集资金人民币3,532,500.00 元。上述募集资金已由认购对象按照认购公告和认购合同的约定，存入公司名下中国银行股份有限公司睢宁元府路支行募集资金专项账户（账
号：507976960409），并经由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于

2021 年 12 月 3 日出具了《验资报告》（天衡徐验字[2021]00018 号）。

2、2022 年第一次股票定向发行募集资金情况

2022 年第一次股票定向发行经 2022 年 10 月 24 日公司第二届董事会第二
十三次会议、2022 年 10 月 24 日公司第二届监事会第十四次会议、2022 年 11
月 9 日公司 2022 年第七次临时股东大会审议通过，向 1 名法人投资者及 3 名具
有公司董事、监事身份的自然人投资者共计发行 1,078,000 股，每股发行价格6.00 元，共计募集资金人民币 6,468,000.00 元。上述募集资金已由认购对象按照认购公告和认购合同的约定，存入公司名下中国银行股份有限公司睢宁元府路支行募集资金专项账户（账号：483278558635），并经由天衡会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，于 2022 年 12 月 27 日出具了《验资报告》（天衡验字
[2022]00181 号）。

三、募集资金的管理与存放情况

（一）募集资金制度建立情况

2021 年 9 月 30 日公司第二届董事会第十一次会议、2021 年 9 月 30 日公司
第二届监事会第十次会议、2021 年 10 月 18 日公司 2021 年第三次临时股东大
会审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》。《募集资金管理制度》明确了募集资金存储、募集资金使用、募集资金用途变更、募集资金管理与监督等制度。公司的股票发行按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

1、2021 年第一次股票定向发行募集资金专户存储情况

2021 年 9 月 30 日公司第二届董事会第十一次会议、2021 年 9 月 30 日公司
第二届监事会第十次会议、2021 年 10 月 18 日公司 2021 年第三次临时股东大
会审议通过《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议》的议案。为规范募集资金的管理和使用，保障投资者的利益，结合公司的实际情况和相关管
理制度的规定，公司已在中国银行股份有限公司睢宁元府路支行开……
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