公告日期：2019-07-09

公告编号：2019-019

证券代码：872062 证券简称：恒盛能源 主办券商：申万宏源
恒盛能源股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

本制度经公司2019年7月9日第一届十七次董事会审议通过，尚需股东大会审议通过。

制度的主要内容，分章节列示：

恒盛能源股份有限公司关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范恒盛能源股份有限公司(以下简称“公司”)关联交易，维
护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等有关法律、法规、规范性文件及《恒盛能源股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，制定本制度。

第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则：

(一)平等、自愿、等价、有偿的原则；

(二)公平、公正、公开的原则；

(三)对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范；
(四)在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规

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定的回避表决制度；

(五)处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东的合法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告；

第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范
性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章 关联交易

第四条 关联交易是指本公司及本公司的控股公司与关联人之间发生的转
移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：

(一)购买或者出售资产；

(二)向其他企业投资(含委托理财、委托贷款等)；

(三)提供财务资助；

(四)提供担保；

(五)租入或者租出资产；

(六)委托或者受托管理资产和业务；

(七)赠与或者受赠资产；

(八)债权、债务重组；

(九)签订许可使用协议；

(十)转让或者受让研究与开发项目；

(十一)购买原材料、燃料、动力；

(十二)销售产品、商品；

(十三)提供或者接受劳务；

(十四)委托或者受托销售；

(十五)与关联人共同投资；

(十六)在关联人财务公司存贷款；

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(十七)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；

(十八)中国证监会、全国中小企业股份转让系统根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司提供大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资的公司同比例增资或优先受让权等。

第五条 关联交易活动应遵循商业原则，做到公正、公平、公开。关联交
易的价格应主要遵循市场价格的原则，如果没有市场价格，按照协议价格。关联交易应签订书面合同或协议，合同或协议内容应明确、具体。

第六条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移
公司的资金、资产及其他资源。

第三章 关联人

第七条 本公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第八条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人：

(一)直接或间接地控制本公司的法人或其他组织；

(二)由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

(三)由本制度第九条所列本公司的关联自然人直接或间接控制的……
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