公告日期：2018-09-26

恒盛能源股份有限公司（住所：浙江省龙游工业园区兴北路10号)股票发行情况报告书
主办券商

申万宏源证券有限公司
（上海市徐汇区长乐路989号45层）
二○一八年九月

目录

一、本次发行基本情况................................................................................... 4

二、发行前后相关情况对比............................................................................ 8

三、新增股份限售安排.................................................................................. 15

四、股票发行认购协议中的特殊条款.......................................................... 15
五、公司等相关主体及本次股票发行对象是否存在属于失信联合惩戒对
象的情况.................................................................................................................. 17
六、公司是否存在关联方资金占用、违规对外担保等违规行为的情况.. 18
七、本次股票发行募集资金用途是否涉及宗教投资、投向房地产理财产品、购买住宅类房地产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用
房.............................................................................................................................. 18

八、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见...................... 18

九、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见...................................... 32

十、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明.............................. 36

十一、备查文件目录...................................................................................... 37

释 义

简称 释义

公司、本公司、恒盛能源 指恒盛能源股份有限公司

指公司申请股票在全国中小企业股份转让系统定
本次股票发行

向发行

全国股份转让系统公司 指全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证监会 指中华人民共和国证券监督管理委员会

主办券商 指申万宏源证券有限公司

指发行人2018年8月15日召开2018年第五次临
《股票发行方案》 时股东大会审议通过的《关于<恒盛能源股份有限
公司2018年第一次股票发行方案>的议案》

指发行人与本次定向发行对象签署的关于认购本
认购协议及补充协议

次定向发行股票的协议及补充协议

《证券法》 指《中华人民共和国证券法》

《公司法》 指《中华人民共和国公司法》

《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
指《全国中小企业股份转让系统挂牌公司定向发
《业务指南》

行备案业务指南》

《监管办法》 指《非上市公众公司监督管理办法》

指《全国中小企业股……
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