公告日期：2020-02-27

恒盛能源股份有限公司

首次公开发行股票并上市

之

辅导中期进展材料（第二期）

辅导机构

二〇二〇年二月

目录

一、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于恒盛能源股份有限公司第二期辅导工作进展报告

二、恒盛能源股份有限公司对申万宏源证券承销保荐有限责任公司辅导工作的评价意见

三、申万宏源证券承销保荐有限责任公司对恒盛能源股份有限公司配合辅导工作开展的评价意见

四、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于对恒盛能源股份有限公司上市辅导工作的评价意见

五、浙江天册律师事务所关于恒盛能源股份有限公司上市辅导工作的评价意见

一、申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于恒盛能

源股份有限公司第二期辅导工作进展报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于恒盛能源股份有限公司

第二期辅导工作进展报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》等有关法律法规的规定，按照申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”）制定并向贵局备案的《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于恒盛能源股份有限公司首次公开发行股票辅导之辅导计划及实施方案》的安排，申万宏源承销保荐公司结合恒盛能源股份有限公司（以下简称“恒盛能源”、“公司”或“发行人”）的实际情况对其进行了辅导，辅导工作取得了预期的效果。现将第二期辅导工作进展情况报告如下：

一、本阶段辅导工作进展情况

（一）辅导时间

中国证券监督管理委员会浙江监管局已于 2019 年 8 月 28 日对恒盛能源进

行了辅导备案登记。恒盛能源的第一期辅导工作时间为 2019 年 8 月 28 日至 2019

年 11 月 26 日；本阶段辅导期为 2019 年 11 月 27 日至本报告出具日。

（二）辅导小组的组成及变动情况

根据申万宏源承销保荐公司与恒盛能源签订的《辅导协议》，申万宏源承销保荐公司组成恒盛能源辅导小组。本阶段辅导期内，辅导小组成员为纪平、方亮、唐唯、王苏蕾、杨睿，辅导小组组长为纪平，辅导小组成员较上一辅导期末未发生变化。

参与辅导的其他中介机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙）、浙江天册律师事务所。本阶段辅导期内，辅导机构未发生变动。

（三）接受辅导的人员

本阶段接受辅导的人员为恒盛能源的董事、监事和高级管理人员、持有 5%

以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）。

截至本报告出具日，接受辅导人员具体名单如下：

接受辅导的人员 职位

余国旭 董事长、实际控制人

余恒 董事、总经理、实际控制人

余杜康 董事、实际控制人

杜顺仙 实际控制人

徐洁芬 董事、董事会秘书

项红日 财务负责人

席礼斌 副总经理

韦建军 副总经理

于友达 独立董事

周鑫发 独立董事

徐浩 独立董事

周跃森 ……
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