公告日期：2020-03-27

恒泰证券股份有限公司

关于

萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司

股票发行合法合规性意见

主办券商

住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街

满世尚都办公商业综合楼

二〇二〇年三月

目录

释义 ......2

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 ......4

二、关于公司治理规范性的意见......4

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ......5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见......5五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理、信息披露

义务履行情况及募集资金使用情况的意见 ......7

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见......9

七、关于本次股票发行对现有股东优先认购安排规范性的意见......10

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......10

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见......13

十、关于定价过程合法合规、定价合理性的意见......15

十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见......17

十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ......19

十三、关于本次股票发行过程中是否涉及聘请第三方机构的核查意见......19

十四、主办券商认为应该发表的其他意见 ......20

十五、结论性意见......22

释义

在本报告书中，除另有说明外，下列词语或简称具有如下特定含义：

公司、发行人、萨克森 指 萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司

萨克森轨 指 萨克森（廊坊）轨道交通设备科技有限公司

《发行方案》 指 《萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司 2019 年第

一次股票发行方案》

本次股票发行 指 萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司 2019 年第一

次股票发行

《公司章程》 指 《萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司章程》

《股票认购合同》 指 本次股票发行中发行人与认购对象签订的《股票发行认

购合同》

《合法合规意见》 指 《恒泰证券股份有限公司关于萨克森建筑新型材料（廊

坊）股份有限公司股票发行合法合规性意见》

现有股东、在册股东 指 股权登记日（2019 年 11 月 12 日）在册股东

股东大会 指 萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司股东大会

董事会 指 萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司董事会

监事会 指 萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《股票定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 ……
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