公告日期：2022-01-11

中国国际金融股份有限公司

关于深圳华声医疗技术股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告

（第二期）

深圳华声医疗技术股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“华声医疗”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《深圳华声医疗技术股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅

导工作。中金公司于 2021 年 8 月 13 日向贵局提交了辅导备案登

记材料，于 2021 年 10 月 29 日向贵局提交了《中国国际金融股

份有限公司关于深圳华声医疗技术股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（第一期）》，现将自 2021 年 10 月29 日至本辅导工作进展报告签署日（下称“本辅导期”）的工作情况向贵局报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据中金公司和华声医疗签订的辅导协议及制定的辅导计划，中金公司成立了专门的辅导工作小组，成员包括王建阳、梁锦、徐雅妮、黄雨灏、贾中亚、芦昭燃、杨佳倩、华予诗、吴杰、

汪宁、陈林、乔樑共十二人组成，其中黄雨灏为组长。上述人员均已取得证券从业资格，且该等人员截至本报告出具之日未有同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

本辅导期（第二期）辅导工作自 2021 年 10 月 29 日至本工

作进展报告签署日。

本辅导期内，辅导人员采用多种方式开展了辅导工作，包括但不限于：

1、持续跟进华声医疗规范运作及内控执行情况，查阅并搜集公司内控、法律、财务、业务等方面资料；

2、采用一对一的访谈或多人座谈等形式，直接进行沟通，解答疑问；

3、对于辅导中发现的疑难问题，辅导人员通过向律师、会计师等专业机构进行咨询或通过召开中介机构协调会的形式予以解决；

4、对华声医疗截至目前的业务发展情况、财务业绩情况及规范运营情况进行跟踪调查，并会同会计师、律师对主要供应商和客户进行走访。

（三）辅导的主要内容

1、开展全面尽职调查工作

在前期尽职调查的基础上，继续准备辅导相关的尽职调查清单，全面开展尽职调查工作，更为系统、深入地了解华声医疗基本情况和业务发展情况，全面收集、整理历史沿革、业务和技术、同业竞争与关联交易、董监高信息、组织机构及内部控制、财务

会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素及其他重要事项等基础资料；对公司的经营情况进行了解和分析；对辅导对象进行了辅导培训工作；辅导工作小组后期将继续以补充尽职调查清单和开展专项问题核查等方式，进一步完善尽职调查工作，并督促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范整改。

2、通过对公司高级管理人员访谈加强对公司基本情况的了解

继续通过与公司高级管理人员访谈等方式，深入了解公司基本情况、行业发展现状和前景、公司的业务发展情况以及规范运营情况。

3、召开中介机构协调会

本辅导期内，辅导机构就重要问题及时召开中介机构专题协调会，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司在各方面规范运作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

在本期辅导工作中，中金公司对华声医疗进行了深入的尽职调查，并就发现的具体问题与华声医疗、相关中介机构进行沟通，提出了相应的建议，公司积极配合解决存在的问题。

1、完善公司治理及内部控制

公司已根据各监管部门的要求建立了较为健全的公司治理结构与内控制度，辅导工作小组将继续积极督促华声医疗严格执行相关制度，持续完善公司的治理结构和内控制度。

2、明确公司的业务发展战略规划

辅导工作小组针对公司业务发展和规划事项，查阅公司提供的有关文件，与核心高管人员进行了初步沟通，并结合行业发展情况、公司发展阶段，分析公司的战略定位及发展思路是否符合行业情况。在尽职调查的基础上，结合公司的实际情况，辅导工作小组协助公司进一步完善公司未来业务发展规划，明确公司的业务发展战略、目标，制定具体计划及实施方案。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、落实募集资金投资项目

本辅导期内，……
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