公告日期：2024-01-05

关于深圳华声医疗技术股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告

（第四期）

深圳华声医疗技术股份有限公司（以下简称“华声医疗”、“辅导对象”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《深圳华声医疗技术股份有限公司与中德证券有限责任公司之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员情况

中德证券作为本期辅导工作的辅导机构，指派了粟帅、兰建州、谢婷婷、钟昊君、姚金雪、李政、谢圆斌、马铭，共 8 人参与辅导，其中粟帅担任辅导工作小组组长。本辅导期内，辅导小组成员未发生变动。

上述辅导工作小组成员均为中德证券正式员工，均已取得证券从业资格，具备相关的法律、财务等必备的专业知识和技能，其中兰建州、粟帅、钟昊君为保荐代表人，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

（二）辅导时间及方式

本期辅导时间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。

本辅导期主要的辅导方式包括持续尽职调查、日常交流辅导、组织辅导对象自学、中介机构协调会、专题研究和咨询、个别答疑等。

（三）辅导的主要内容

接受辅导的人员包括辅导对象的全体董事、监事、高级管理人员、持有百分之五以上股份的股东（或其法定代表人、基金管理人的法定代表人、执行事务合

伙人）和实际控制人（或其法定代表人）。

在本辅导期内，辅导机构按照制定的辅导计划，并根据辅导工作的具体进展和辅导对象的实际情况按步骤、有针对性地实施了各项辅导工作，取得了良好的辅导效果。本期辅导工作的主要内容如下：

1、辅导小组组织辅导人员自学法律法规及政策文件，使接受辅导的人员理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。同时，辅导小组按照中国证监会《证券发行上市保

荐业务管理办法》对辅导培训的要求，组织辅导机构于 2023 年 11 月 8 日，在深

圳对华声医疗进行了辅导培训集中授课，辅导培训集中授课的具体情况如下：

序号 培训内容 培训机构

1 IPO 企业财务会计及内部控制规范 天职国际会计师事务所（特殊普

通合伙）

2 IPO 审核动态、科创板发行上市条件详解及 中德证券

上市重点关注、董监高义务及责任等

3 科创板发行上市、公司内部治理等 湖南启元律师事务所

2、辅导工作小组根据尽职调查工作情况，对辅导对象的财务、法律与业务各方面进行了进一步梳理，并执行了相应的尽调流程与核查程序。核查了辅导对象的财务规范程度与内部控制制度的有效性，持续督促公司建立健全财务会计管理体系与公司内部控制制度。

3、辅导工作小组通过不定期组织公司与其他相关中介机构召开会议的方式，针对辅导工作中发现的问题展开讨论，并形成相应问题的整改方案，督促公司进行进一步整改落实；此外，辅导工作小组在日常的辅导工作中也与公司相关部门及其他中介机构保持着密切联系，通过访谈、讨论、电话、网络等方式积极进行沟通交流，就公司上市相关事项进行沟通讨论，提出解决方案并指导落实，协助公司持续完善内部控制制度，规范日常公司治理，使辅导对象符合上市公司的规范运作要求。

4、执行股东核查

中德证券会同其他中介机构，通过调查问卷方式，对包括但不限于股东基本情况、入股背景、股东入股协议、交易对价、资金来源、支付方式、对赌协议等进行尽职调查，对公司历史沿革中多次的转让及完税情况进行充分梳理核实，对机构股东增资价格的原因及合理性进行论证、确认，就对赌协议条款与公司及机构股东进行沟通、讨论。

5、组织辅导对象参加证券市场知识测试

本次辅导期内，2023 年 11 月 14 日、2023 年 11 月 28 日、2023 年 12 月 5 日

和 2023 年 12 月 26 日中德证券组织接受辅导人员共 10 人参与了深圳证监局和

深圳上市公司协会举办的证……
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