
公告日期:2020-02-10
东兴证券股份有限公司关于深圳华声医疗技术股
份有限公司股票发行合法合规性意见
二零二零年二月
目录
目录...... 2
释义...... 3
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 ...... 5
二、关于公司治理规范性的意见...... 5
三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ...... 6
四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ...... 6
五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信
息披露义务履行情况的意见...... 7
六、关于本次股票发行是否存在失信联合惩戒对象的核查意见...... 9
七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见......10
八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......10
九、主办券商关于股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金,及
其是否按照相关规定履行了登记备案程序的意见......11
十、本次股票发行是否存在“股权代持”的意见......11
十一、本次发行对象是否为持股平台......11
十二、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见......11
十三、本次发行是否须履行国资、外资等主管部门审批、核准或备案等程序...... 13
十四、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见......13
十五、本次股票发行不适用股份支付准则的意见......14
十六、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见 ...... 15
十七、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ...... 16
十八、关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......16
十九、关于本次股票发行是否存在对赌安排的意见......16
二十、本次股票发行主办券商及挂牌公司聘请第三方的专项核查意见...... 17
二十一、公司是否存在资金占用、违规对外担保等违规行为的意见...... 17
二十二、关于本次股票发行募集资金是否涉及投向房地产理财产品、购买住宅类房
产或从事住宅房地产开发业务、购置工业楼宇或办公用房、宗教投资的核查意见.. 17
二十三、公司在之前的发行中是否存在发行构成收购的承诺、非现金资产认购的承
诺或者私募基金备案的承诺...... 18
释义
除非另有说明,本发行方案中相关词语具有以下特定含义:
释义项目 指 释义
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试
行)》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《发行业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则
(试行)》
《业务规定》 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》
《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募
《股票发行问答(三)》 指 集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂
牌公司融资》
《股票发行问答(四)》 指 《挂牌公司股票发行常见问题解答(四)——特
殊投资条款》
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
办法》
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露
规则》
《业务指南……
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