公告日期：2017-07-31

河南昱祥再生资源利用股份有限公司

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

二零一七年六月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真阅读公开转让说明书“第四节 公司财务”之“十二、可能影响公司持续经营的风险因素”的全部内容，充分了解本公司所披露的风险因素。

一、内部控制的风险

有限公司在公司治理制度的建立及运行方面存在一些瑕疵，例如：股东会记录保存不完整、公司内部部门设置及职能划分不合理等问题等。股份公司成立后，公司制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》、《防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度》、《对外投资制度》、《对外担保制度》等治理制度，但由于股份公司成立时间较短，相关治理机制建立时间较短，公司及管理层规范运作意识的提高，相关制度切实执行及完善均需要一定过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。

二、实际控制人不当控制的风险

公司实际控制人为王永乐，直接持有公司18,580,000股，占总股本的58.06%。

虽然目前公司已经初步建立了与股份公司相适应的法人治理结构，并建立健全了各项规章制度，而且公开转让后还会全面接受投资者和监管部门的监督和约束，但如果执行不力，可能存在实际控制人利用自己的控股和控制地位，通过行使表决权或其他方式对公司经营、人事、财务、管理等方面进行控制，做出损害投资者利益的决策和行为的风险，本公司存在实际控制人不当控制的风险。

三、产业政策变动风险

公司所属行业为废弃电器电子产品回收处理行业。财政部、环境保护部、国家发展改革委、工业和信息化部、海关总署、国家税务总局联合颁布的《废弃电器电子产品处理基金征收使用管理办法》规定，环保部按照废旧家电处理企业实际完成拆解处理的废弃电器电子产品数量给予定额补贴。如果国家因宏观经济的变化而调整对废弃电器电子产品回收处理行业的补贴政策，公司营业收入主要来源于处理基金补贴，补贴政策的变动可能对公司的营业收入、净利润产生影响，因此公司存在因相关产业政策变化导致营业收入、净利润减少的风险。

四、应收账款余额较高导致资金紧张的风险

报告期各期末，公司应收账款余额较大，2015年末、2016年末的应收账款净额分别为33,291,973.42元、50,922,689.90元，占各期末流动资产的比例分别为68.16%、84.39%，应收账款主要为废弃电器电子产品处理基金补贴款。如果出现环保部补贴基金无法正常下拨的情况，将对公司的资金周转和经营成果产生不利影响。

五、公司厂房为租赁的风险

为将公司有限的资金投入到最需要发展的地方，公司目前所使用的厂房为租赁。截至本公开转让说明书签署之日，因该房屋在建造时发生的报建手续不完备，导致尚未办理房屋产权证书。未来，该厂房能否正常使用以及其租赁合同能否正常履行均存在一定的不确定性，从而对公司生产经营造成不利影响。

郑州市中原区人民政府已出具《证明》，河南昱祥再生资源利用股份有限公司目前所使用的位于中原区中原西路新田大道北段的土地，该块土地现状为建设用地，至今未发现违法违规情况，截至目前无拆迁计划。

公司控股股东、实际控制人王永乐承诺：“如昱祥股份因上述事项遭受有关部门行政处罚，或生产厂房遭受拆除，本人将及时落实生产厂房房源，并承担由此导致公司的一切损失。”

为从根本上避免上述因素对公……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。