公告日期：2026-05-12

国投证券股份有限公司

关于

南京正泽科技股份有限公司
2026 年员工持股计划的

合法合规意见

主办券商

二〇二六年五月

目 录

释义 ......2
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见 ......3
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见 ......5三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计划主要
内容是否合法合规的意见 ......6
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见 ......9
五、关于员工持股计划锁定期、转让退出等安排是否合法合规的意见 ......10
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见 ......17七、关于员工持股计划（草案）内容是否符合《监管指引第 6号》规定的合法合规
的意见 ......18
八、关于员工持股计划的结论意见 ......19

释义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权
激励和员工持股计划的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员
工持股计划业务办理指南》

《公司章程》 指 南京正泽科技股份有限公司章程

股东会 指 南京正泽科技股份有限公司股东会

董事会 指 南京正泽科技股份有限公司董事会

监事会 指 南京正泽科技股份有限公司监事会

公司、正泽科技 指 南京正泽科技股份有限公司

主办券商 指 国投证券股份有限公司

员工持股计划、持股计划 指 《南京正泽科技股份有限公司 2026 年员工持
股计划（草案）》

合伙企业、持股平台、南 指 南京正研企业管理合伙企业（有限合伙）

京正研

份额 指 员工持股计划可供分配的份额，每份份额均
享有相应数量标的股票的权益

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本合法合规意见中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

根据《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指引第 6 号》《业务指南》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，南京正泽科技股份有限公司制定了《南京正泽科技股份有限公司 2026 年员工持股计划（草案）》。
国投证券股份有限公司作为正泽科技的主办券商，对正泽科技本次员工持股计划的合法合规性出具本意见。本意见不构成对投资者、参与对象进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者、参与对象应对相关事宜做出独立判断，自负盈亏，风险自担。
一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

（一）员工持股计划的对象范围

正泽科技员工持股计划的参与对象共 31 人，其中公司董事（不包含独立董
事）、监事、高级管理人员共计 9 人，其他符合条件的员工 22 人。所有参与对象均为已与公司（含子公司，下同）签订劳动合同或退休返聘协议的员工。上述员工持股计划的对象依据《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指引第 6 号》等法律法规、行政法规、规章、规范性文件等相关规定……
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