公告日期：2026-04-15

证券代码：872137 证券简称：正泽科技 主办券商：国投证券
南京正泽科技股份有限公司

关于公司 2026 年员工持股计划管理办法公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2026 年 4 月 13 日，公司召开第三届董事会第十次会议审议了《公司 2026
年员工持股计划管理办法的议案》。

因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

南京正泽科技股份有限公司

员工持股计划管理办法

第一章 总则

第一条 为规范南京正泽科技股份有限公司（以下简称“正泽科技”或“公
司”）员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）《非上市公 众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以 下简称《监管指引第 6 号》）《 全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持 股计划业务办理指南》（ 以下简称《业务指南》）等有关法律、行政法规、规 章、规范性文件和《南京正泽科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《南京正泽科技股份有限公司员工持股计划（草案）》（以下简称《员工持股计 划（草案）》）的规定，特制定本管理办法。

第二章 员工持股计划的基本情况

第二条 员工持股计划的目的

公司依据“《公司法》《证券法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》 等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本管理办法。

公司实施本次员工持股计划的主要目的为进一步完善公司治理结构，为稳定优秀人才提供一个良好的平台，健全公司长期、有效的激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分调动公司管理层及员工的积极性和创造性，建立股东与经营管理层及公司骨干员工之间利益共享、风险共担的长效机制，有效地将股东利益、公司利益和管理层、员工个人利益结合在一起，实现股东、公司和员工各方利益的一致，促进公司长期、持续、健康发展。

第三条 员工持股计划遵循的基本原则

（一）依法合规原则：公司严格按照法律法规、规章及规范性文件要求履行决策程序，真实、准确、完整、及时地披露信息。

（二）自愿参与原则：公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

（三）风险自担原则：参与持股计划的员工，与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担。

第四条 员工持股计划的实施程序

（一）公司董事会负责拟定《员工持股计划（草案）》；

（二）公司实施员工持股计划前，应通过职工大会等组织充分征求员工意见；

（三）公司董事会就员工持股计划等事项作出决议，并于审议通过后 2 个交易日内披露董事会决议、员工持股计划（草案）、 召开股东会的通知，拟参与员工持股计划或与参与员工存在关联关系的董事应当回避表决；

（四）公司监事会应对拟参与对象进行核实，结合征求意见情况对员工持股计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形，是否存在通过摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形，拟参与对象是否符合员工持股计划规定的参与条件等事项发表意见，并于审议
通过后 2 个交易日内披露监事会决议，拟参与员工持股计划或与参与员工存在关联关系的监事应当回避表决；

（五）主办券商对员工持股计划是否符合《监管指引第 6 号》及有关法律法规的规定，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形，公司是否已按规定履行信息披露义务以及董事会审议、征求意见、监事会发表意见等程序的合法合规性进行核查，并不晚于股东会召开时间 4 个交易日前披露核查意见；
（六）股东会审议员工持股计划等事项，并于审议通过后 2 个交易日内并披露股东会决议，拟参与员工持股计划或与参与员工存在关联关系的股东应当回避表决；

（七）员工持股计划经公司股东会审议通过且本次定向发行事项经全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）审查通过后实施；

（八）其他中国证监会、全国股转公司规定需要履行……
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