公告日期：2020-01-22

开源证券股份有限公司

关于广东九博科技股份有限公司
2019年第一次股票发行合法合规性意见
主办券商

住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

二零二零年一月

目录

目录 ...... 2
释义 ...... 3
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见...... 4
二、关于公司治理规范性的意见...... 4
三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见...... 5
四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 5五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理
和信息披露义务履行情况的意见...... 6六、关于公司等相关主体及发行对象是否属于的失信联合惩戒对象的核查意见 7
七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性意见...... 8
八、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8
九、关于发行过程及结果是否合法合规的意见...... 12
十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见...... 16
十一、关于非现金资产认购股票发行的特殊说明...... 18
十二、关于股票发行认购协议是否合法合规的意见...... 19
十三、关于本次股票发行的新增股份限售安排是否合法合规的意见...... 19
十四、关于本次发行前后公司控制权是否发生变动的意见...... 20
十五、关于本次发行是否存在聘请第三方机构的说明...... 20
十六、关于本次股票发行的结论性意见...... 20

释义

本合法合规意见中，除非另有所指，下列词语具有如下特定含义：

九博股份、公司 指 广东九博科技股份有限公司

九博有限 指 广东九博电子科技有限公司

本次发行、本次股票 公司向江保华、郑芳芳、朱伟生、李丹、义小平、汪欢、邹
发行 指 艳、赵良、毛誉腾、黄轩 10 名认购人发行 3,500,000 股股票
的行为

《公司章程》 指 《广东九博科技股份有限公司章程》

《股份认购合同》 指 公司与认购人签订的股票发行认购协议的合称

《股票发行认购公 指 《广东九博科技股份有限公司股票发行认购公告》
告》

《股票发行方案》 指 公司于 2019 年 10 月 29 日披露的《广东九博科技股份有限
公司 2019 年第一次股票发行方案》

《验资报告》 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行验资所
出具的大信验字【2020】第 22-00001 号《验资报告》。

认购对象、发行对 指 江保华、郑芳芳、朱伟生、李丹、义小平、汪欢、邹艳、赵
象、投资者 良、毛誉腾、黄轩在内的参与公司本次发行的 10 名投资者

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理暂行办法》 指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司定向发行备案业务指
南》

《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》
细则》
主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司

律师事务所 指 北京大成（广州）律师事务所

会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 中国法定货币人民币元、万元

根据《中华人民共和……
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