公告日期：2024-07-10

证券代码：872164 证券简称：ST 云能智 主办券商：红塔证券
云南能投智慧能源股份有限公司全面风险管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2024 年 7 月 9 日云南能投智慧能源股份有限公司第三届董事会第
八次会议审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总 则

第一条 为加强云南能投智慧能源股份有限公司(以下简称“公司”)全面风
险管理水平,提高公司风险防范能力,促进公司持续、健康、稳定发展,根据《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及配套指引等监管规定,结合公司实际情况,制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及各所属公司。所属公司是指公司对之行使主要
经营管理权的下属各级全资公司、控股公司以及分公司。风险管理主管部门是指公司法务风控审计部。

第三条 本制度所称“风险”，是指在公司经营发展过程中，影响公司经营目
标实现的各种不确定因素，包括战略风险、运营风险、财务风险、市场风险、法律风险等。

第四条 全面风险管理的总体目标是公司围绕经营目标，完善、健全风险管
理体系和机制，严格执行风险管理的基本程序，及时识别可能影响经营目标实现的潜在风险，并采取相应的风险应对措施，将风险控制在可接受范围内，确保公司经营活动健康、持续进行。

全面风险管理的具体目标是:

(一)确保公司遵守有关法律法规；

(二)确保将风险控制在与总体目标相适应并可接受的范围内；

(三)确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行,保障经营管理的有效性,提高经营活动的效率和效果,降低实现经营目标的不确
定性；

(四)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，减少企业因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失的可能；

(五)确保内外部实现真实、可靠的有效信息沟通。

第五条 公司风险管理基本流程主要包括以下工作：

(一)收集风险管理初始信息；

(二)开展风险评估；

(三)制定风险管理策略；

(四)提出和实施风险应对措施；

(五)编制风险管理报告；

(六)风险管理的监督与改进。

第六条 公司风险管理应遵循以下原则:

(一)全面性原则。风险管理应覆盖公司所有风险类型、业务流程、操作环节和管理层级与环节，贯穿决策、执行、监督、反馈全过程。

(二)重要性原则。在全面风险管理基础上，应对风险进行评价，确定需要进行重点管理的风险，特别关注重要、特殊业务事项、“三重一大”事项和高风险领域，有针对性的实施重点风险监测、制定风险应对措施，防范重大风险。

(三)成本效益原则。风险管理应权衡风险与回报、合理平衡实施成本与预期效益，力争用最少的成本实现风险管控的目标。

（四）融合性原则。风险管理应与公司战略制定、经营管理与业务流程相结合，应系统考虑业务及风险因素之间的相关性及相互影响，不能孤立或片面的开展风险应对工作。

（五）责任落实原则。所属公司的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人，公司各部门负责人为本部门全面风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位或本部门风险管理工作负责，确保本单位或本部门不存在重大内部控制缺陷或实质性漏洞。

第七条 风险管理是公司的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容。
公司开展全面风险管理应与其他职能管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业运营管理和业务流程中。

第八条 公司各部门、所属公司按权责对等的原则，各司其职、互联互通、
相互合作，构建公司的全面风险管理体系。

第二章 全面风险管理组织体系

第九条 公司依据组织架构层次建立分级风险管理的组织体系，按管理职责对公司各部门及所属公司的全面风险进行管理。

(一)公司风险管理组织体系包括：公司董事会、总经理办公会、党组织、风险管理分管领导、风险管理主管部门、公司各部门负责人、风险管理工作人员。
(二)所属公司主要负责按照公司统筹思路补充建设制度和经营业务的风险
管理，组织体系主要包括：所属公司分管领导、总经理办公会、其他相关部门负责人及风险管理工作人员。

第十条……
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