公告日期：2024-07-10

证券代码：872164 证券简称：ST 云能智 主办券商：红塔证券
云南能投智慧能源股份有限公司制度体系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2024 年 7 月 9 日云南能投智慧能源股份有限公司第三届董事会第
八次会议审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总 则

第一条 为规范云南能投智慧能源股份有限公司（以下简称“公司”）制
度建设活动，建立“精简、实用、高效”的制度管理体系，规范公司制度的制定、发布、废止、执行、监督和评价等程序，以适应公司发展的实际需求。根据国家相关法律法规、公司章程及其它相关规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称“制度体系”是指根据本制度的规定和程序制定和生
效的议事规则、制度、办法、规范、细则、手册、指引和规定等各类管理文件，是公司制度文件的总称，具体包括内部控制管理手册和规章制度体系。
第三条 公司的规章制度制定遵行如下指导原则：

（一）系统性原则。从公司整体发展的角度制定全面适用的规章制度体系，各项规章制度间应相互匹配、避免冲突；

（二）合规性原则。公司各项规章制度要符合国家现行法律、相关监管要求和国资监管机构规章制度的相关规定；

（三）实效性原则。从公司管理运营实际出发制定规章制度，认真调查研究，确保规章制度的可执行；

（四）稳定性与适应性相结合原则。在保持规章制度相对稳定地发挥效力的同时，也应根据外部环境的变化和管理理念的更新，及时调整规章制度，使之不断满足公司稳健高质量发展的要求。

第四条 本制度适用于公司本部及所属公司各项规章制度的管理，但涉及
党务、工会、团委工作以及纪检监察的制度管理由党组织另行规定。

第二章公司制度管理体系及构成

第五条 公司对制度进行体系化管理，构建制度管理框架。制度体系的编制
力求覆盖公司的全面业务活动和全部业务环节，为公司管理流程化建设提供基础条件。为明确公司规章制度的效力位阶，将公司所有的规章制度划分为二级，包括基本制度和一般制度，基本制度的层级高于一般制度。其中：

（一）基本制度指规定公司基本运作机制的、全面的、长远性的重要制度，是实现公司整体运行和管控所必需的基本管理制度。

（二）一般制度指除基本制度以外的其他制度，是公司主要业务流程持续规范、有效运转的保障。

公司章程具有最高效力，公司其它各项规章制度不得同公司章程相抵触。
第六条 公司各项制度的名称格式要规范，结构层次要统一，具体内容要
清晰。

制度名称一般由“管理的实施主体+管理的对象、过程、活动名称+文体名称”构成；对于需要试行后再做修订的，可在名称中增加“试行”或“暂行”字样。
公司各级规章制度的“文体名称”规定如下：

“公司基本制度”主要命名为“议事规则”或“制度”等；

“公司一般制度”主要命名为“办法”、“细则”、“指引”等。

但公司《投资者关系管理办法》《信息披露事务管理办法》《对外担保管理办法》《对外担保管理办法》《对外投资管理办法》，以及总经理工作机制相关的规章制度纳入公司基本制度范畴。

第七条 对于名称中需包含“试行”、“暂行”字样的制度，其至少应满足以
下条件之一：

（一）公司此前未制定此方面的规章制度或类似管理文件；

（二）该项规章制度的运作效果难以预测或判断；

（三）该项规章制度的执行可能会产生风险。

规章制度的试行或暂行时间原则上不超过一年，制度制定部门应根据其施行效果及时修订或废止，需及时修订的应形成正式制度文件。

第八条 公司规章制度的结构层次要统一，同一文体名称的规章制度应该
采用同样的结构层次，涵盖共性的基本要素，遵照标准的格式要求编写，以便于规章制度的统一管理。公司规章制度的具体内容要清晰，各项规章制度一般应包括以下内容：

（一）制定目的、适用范围、有关术语定义、机构职责分工等；

（二）内容涉及的管理机构及职责分工；

（三）内容涉及的主要管理流程，具体管理要求等；

（四）实施要求，与该制度相关的其他制度、流程、表单名称，制度的附件，与相关制度的关系等内容；

（五）拟定、解释、审批、贯宣、执行、检查、修编的责任主体。

第三章制度管理机构与职责

第九条 制度管理实行统一计划、……
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