公告日期：2024-07-10

证券代码：872164 证券简称：ST 云能智 主办券商：红塔证券
云南能投智慧能源股份有限公司合规管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2024 年 7 月 9 日云南能投智慧能源股份有限公司第三届董事会第
八次会议审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为提高云南能投智慧能源股份有限公司（以下简称“公司”）合规
管理的有效性，促进公司稳健运营与持续发展，参照《中央企业合规管理指引（试行）》《云南省省属企业合规管理指引（试行）》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及各所属公司。

本制度所称“所属公司”，是指受公司实际控制的各级企业。

本制度所称“合规”，是指公司、所属公司及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本制度所称“合规风险”，是指公司、所属公司及员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本制度所称“合规管理”，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第二章 合规管理职责

第三条 党组织的合规管理职责主要包括：

（一）全面领导、统筹推进合规管理工作；

（二）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规；

（三）研究合规管理负责人人选、合规管理牵头部门设置；

（四）对董事会、监事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督；
（五）对合规管理的重大事项研究提出意见；

（六）按照规定权限研究或决定对有关违规人员的处理事项；

（七）前置研究法律合规管理具体工作方案的制定、推进实施；

（八）前置研究年度法治、合规管理报告。

第四条 董事会的合规管理职责主要包括：

（一）批准公司合规管理战略规划、基本制度、合规体系建设方案和年度法治、合规管理报告；

（二）推动完善合规管理体系，合理配置合规管理工作所需的相关资源；
（三）研究决定合规管理有关重大事项；

（四）按照权限决定有关违规人员的处理事项；

（五）公司章程规定的其他合规管理职责。

第五条 监事会的合规管理职责主要包括：

（一）监督董事会的决策与流程是否合规；

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；

（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议；

（五）公司章程规定的其他合规职责。

第六条 总经理办公会的合规管理职责主要包括：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二）批准合规管理具体制度规定；

（三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（四）根据公司审核流程，由业务部门制定和提出具体流程，经总经理办公会审议，完善合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照相关权限由业务部门对违规人员提出具体处理意见，党组织前置研究，由总办会按照权限决定有关违规人员的处理事项；

（六）公司章程或经董事会授权的其他合规管理职责；

（七）决定法律合规管理具体工作方案的制定、推进实施；

（八）审议公司年度年度法治、合规管理报告。

第七条 合规管理负责人由公司法务风控审计部负责人担任。主要职责包括：
（一）组织制订合规管理战略规划；

（二）参与公司重大决策并提出合规意见和建议；

（三）领导合规管理牵头部门开展工作；

（四）向公司党组织、董事会和总经理办公会汇报合规管理重大事项；

（五）组织起草公司年度法治、合规管理报告；

（六）公司章程或董事会确定的其他合规管理职责。

第八条 公司法务风控审计部为合规管理牵头部门，主要职责包括：

（一）研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定；

（二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别与预警，参与公司重大事项合规审查和风险应对；

（三）组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。