公告日期：2024-07-10

证券代码：872164 证券简称：ST 云能智 主办券商：红塔证券
云南能投智慧能源股份有限公司投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2024 年 7 月 9 日云南能投智慧能源股份有限公司第三届董事会第
八次会议审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总 则

第一条 为加强云南能投智慧能源股份有限公司（以下简称“公司”）整体战略管控能力，贯彻价值思维理念，提高投资决策的质量和效率，建立科学高效投资管理机制，实现公司战略目标，促进公司可持续、科学发展，参照《中央企业投资监督管理办法》（国资委令 34 号）、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》（国资委令 37 号）、《云南省省属企业投资监督管理暂行办法》《云南省省属企业投资项目负面清单（暂行）》（云国资改革〔2021〕293 号）、以及国资监管相关要求，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司本部及公司实际控制的各级子公司（以下简称“所
属公司”）。

第三条 本制度所称投资是指公司本部及所属公司为获得未来投资收益，以
现有资金或有价资本投入，形成资产或权益的经济行为，主要包括公司本部及所属公司在境内从事的建设类及更新改造 类固定资产项目投资（含技术改造投资，下同）、股权投资及无形资产投资。

第四条 本制度所称重大投资项目是指单项项目投资总额大于公司上一年度
合并财务报表净资产 10%（含）的项目，列入省发改委重点项目库的项目和涉及标的企业控股权转移的股权并购类项目（不包括公司内部整合并购）。

第五条 本制度所称主业是指由公司发展战略和规划确定并经国资监管机
构确认的主要经营业务，非主业是指主业以外的 其他经营业务。

第六条 公司投资管理实行二级管理模式，即公司、所属公司，按照各自职
责权限履行投资实施、管理及审核把关程序。公司本部负责向国资监管机构上报投资决策请示工作，公司所属公司负责向公司上报本级公司的投资决策请示工作。
第七条 投资须坚持以下基本原则：

（一）投资活动必须遵循科学、客观、规范、效益的原则，建立科学化、民主化、程序化的决策机制。

（二）投资管理坚持权责利统一的原则，决策主体明确、内容明晰、程序规范。

（三）投资项目应符合下列要求：

1.符合国家产业政策和法律法规；

2.符合公司战略发展规划、产业布局及资源优化配置要求，聚焦主业，体现公司整体价值思维理念，有助于公司可持续发展；

3.具有良好的经济效益和社会效益，项目资本金内部收益率等经济指标满足监管要求；

4.统筹投资规模和投资能力，严格控制资产负债率；

5.项目应具备风险分析、管控措施。

（四）属于公司负面清单禁止类的投资项目，公司及所属公司一律不得投资；属于负面清单特别监管类的投资事项，应履行党组织前置研究、总经理办公会、董事会、股东会审议，并按国资监管机构要求上报履行出资人审核把关。

（五）公司建立风险管理体系，对投资项目前期、决策、建设、运营等过程进行风险控制。

第八条 本制度适用于公司及公司所属全资、控股或具有实际控制权的参股
公司在境内从事的投资。

第二章 投资管理

第九条 公司按照国资监管机构批准的年度投资计划（含境外投资计划），对投
资项目按照投资规模实行投资类别分类决策统一管理。

第十条 本制度规定的投资主要分为建设类固定资产投资、股权投资、无形
资产投资。

（一）建设类固定资产投资，是指直接投资于产业项目形成经营资产、获取经营收益和所有者权益的投资活动，包括基本建设、技术改造及其他固定资产投资三种。不包括企业日常经营所需办公设备、机器零部件及保障性机械设备等的购置、更新、维护支出，不包括企业应行业主管部门要求限期整改的安全及环保性改造支出，此类支出应与技术改造项目严格区分，不纳入投资计划管理，按照采购管理等有关制度执行，如需编制项目可行性研究报告，可参照相关制度要求，进行必要的研究和分析。具体分类为：

1.基本建设投资：包括新建和扩建项目投资，以下简称“基建投资”项目；
2.技术改造投资（增效类）：是指采用新技术、新工艺对现有技术装备进行更新改造，可有效提高生产技术水平和经济效益的活动；

3.其他符合国资监管要求的固定资产投资。

（二）股权类投资，是指直接投资……
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