公告日期：2024-09-23

公告编号：2024-056

证券代码：872164 证券简称：ST 云能智 主办券商：红塔证券
云南能投智慧能源股份有限公司

关于公司及相关责任主体收到全国股转公司纪律处分决

定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：关于给予云南能投智慧能源股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定

收到日期：2024 年 9 月 20 日

生效日期：2024 年 9 月 19 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

云南能投智慧能源股份 挂牌公司或其子公司 挂牌公司主体

有限公司

梁永京 董监高 挂牌公司董事长、信息披
露负责人

违法违规事项类别：

信息披露和公司治理违规。

公告编号：2024-056

二、主要内容
（一）违法违规事实：

2023 年 1 月 19 日，公司披露《关于预计 2023 年日常性关联交易的公告》，
预计 2023 年将与控股股东云南省能源投资集团有限公司（以下简称云南能投集团）发生资金拆借、融资担保、融资租赁类关联交易 5,000.00 万元。2023 年，公司实际向云南能投集团借入资金 26,950.00 万元，超出预计金额 21,950.00 万元，超出金额占公司最近一期经审计净资产的 6633.93%。对于实际执行中超出预计金额的关联交易，公司未事前履行审议程序并及时披露，后于 2024 年 4 月
11 日、4 月 29 日分别召开董事会、股东大会补充审议，并于 2024 年 4 月 11 日
补充披露。
（二）处罚/处理依据及结果：

公司未对实际执行中超出预计金额的关联交易事前履行审议程序并及时披露的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第四十一条、第四十二条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第一百条、第一百零一条、第一百零三条，构成信息披露和公司治理违规。

公司董事长、信息披露负责人梁永京未能忠实勤勉地履行职责，对公司的上述违规行为负有责任，违反了《信息披露规则》第三条和《公司治理规则》第五条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，经全国股转公司纪律处分委员会审议通过，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.2 条、第 63 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第三十七条的规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出如下决定：

给予 ST 云能智、梁永京通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
三、对公司的影响

公告编号：2024-056

（一）对公司经营方面产生的影响：

本次纪律处分不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营活动产生重大不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

本次纪律处分未涉及财务罚款，不会对公司财务产生不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公司将严格按照相关要求，严格执行各项规章制度，强化公司内部管理，规范决策程序和信息披露义务，切实维护公众公司以及投资者的合法权益。
五、备查文件目录

《关于给予云南能投智慧能源股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》（全国股转公司纪律处分决定书〔2024〕234 号）。

云南能投智慧能源股份有限公司
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