公告日期：2024-04-26

民生证券股份有限公司

关于安徽润康橡塑科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关规定，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“主办券商”）对安徽润康橡塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2023 年 5 月 19 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于<安徽润康橡塑科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，该议案于
2023 年第三次临时股东大会审议通过。全国股转公司于 2023 年 7 月 3 日出具了
《关于同意安徽润康橡塑科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2023〕
1261 号）。公司本次定向发行 167 万股。此次股票发行价格为人民币 6.00 元/股，
募集资金总额为人民币 10,020,000.00 元，用于偿还银行贷款及补充流动资金。
募集资金到位情况经公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)于 2023 年 7 月 10 日
出具的苏公 W[2023]B056 号验资报告审验。

二、主办券商核查工作情况

（一）主办券商履行的核查程序

1、安排核查人员并制定核查计划；

2、查阅《公司章程》、《募集资金管理制度》、三会相关文件、会计凭证、会计账簿、募集资金专户对账单等；

3、向董事会秘书、负责募集资金使用的财务人员了解相关情况。

（二）主办券商核查获取的资料和证据

1、获取《公司章程》、《募集资金管理制度》、股东大会及董事会相关文件、验资报告、募集资金专户对账单及相关支付凭证等；

2、相关人员访谈记录。

三、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关
法律法规的规定建立了《募集资金管理制度》。2023 年 7 月 12 日，公司与国融
证券股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司广德市支行签订了《募集资金专户三方监管协议》。公司按照公司《募集资金管理制度》的要求，建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

（二）募集资金专户存储情况

公司 2023 年股票定向发行募集资金总额共计 10,020,000.00 元，缴存银行为
中国邮政储蓄银行股份有限公司广德市支行（账号 934000010042805911），并与国融证券股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司广德市支行签订《募集资金专户三方监管协议》，以规范募集资金管理，保护投资者合法权益。

四、募集资金的实际使用情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的使用情况如下：

项目 金额(元)

募集资金总额 10,020,000.00

加：募集资金收益 募集资金利息收入 391.56

偿还银行贷款 10,000,000.00

减：募集资金支出

补充流动资金 20,000.00

减：手续费支出 5.00

注销时余额转入公司结算账户 386.56

募集资金余额 0.00

注：公司募集资金专户已于 2023 年 8 月 11 日进行了销户，销户时结息 391.56 元，扣
除银行手续费 5 元后剩余 386.56 元已转入公司基本户。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023 年度，公司不存在变更募集资金用途的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期公司存在信息披露不及时的情形，具体如下：公司已于 2023 年 8 月
11 日完成募集资金专项账户的注销手……
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