公告日期：2022-11-07

证券代码：872258 证券简称：渤海水产 主办券商：光大证券

渤海水产股份有限公司

员工持股计划（草案）

（二次修订稿）

2022 年 11 月

声明

本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示

1.本员工持股计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和限制性股票员工持股计划的监管要求（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定制定。

2.本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配 等强制员工参加员工持股计划的情形。

3.本员工持股计划的参与对象为已与公司签订劳动合同的员工，包括公司主要业务管理人员和骨干员工，合计人数不超过 23 人， 具体参与人数根据参与对象实际缴款情况确定。

4.员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他合法方式获得的资金。公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。

5.本员工持股计划股票来源为公司定向发行的普通股股票，定向发行价格为

3.05 元/股。本员工持股计划合计认购公司股票不超过 535 万股，占定向发行后公司总股本的比例不超过 4.69%。具体认购股数根据实际出资缴款金额确定。6.本员工持股计划通过设立有限合伙企业为载体，由公司自行管理。通过持有人会议选举 1 名持有人代表作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划持有人行使股东权利。

7.本员工持股计划的存续期为不超过 10 年，股票锁定期为 3 年（即 36 个月），

自股票登记至合伙企业名下时起算。员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止，可经公司董事会审议并提起股东大会审议批准提前终止或展期。存续期内，员工持股计划持有公司的股票全部出售完毕，可提前终止。

8.公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务制度、会计 准则、税务制度规定执行，持有人因实施本员工持股计划需缴纳的相关税费由参与对象自行承担。

9.董事会与股东大会审议通过本计划不构成公司对参与对象聘用期限的承诺，公司与 参与对象的劳动关系仍按公司与参与对象签订的劳动合同执行。

10.本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分 布不符合挂牌条件要求

目录

一、 员工持股计划的目的...... 7

二、 员工持股计划的基本原则...... 7

三、 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 7

四、 员工持股计划的资金及股票来源...... 9

五、 员工持股计划的设立形式、管理模式...... 14

六、 员工持股计划的存续期限与锁定期限...... 19

七、 员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法...... 24

八、 员工持股计划需履行的程序...... 29

九、 关联关系和一致行动关系说明...... 30

十、 其他重要事项（如有）...... 30

十一、 风险提示...... 30

十二、 备查文件...... 31

释义（如有）

在本员工持股计划草案中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

渤海水产、公司、本公司、 指 渤海水产股份有限公司

股份公司

指 渤海水产股份有限公司 2022 年员工持股计

员工持股计划、本计划

划（草案）（二次修订稿）

董事会 指 渤海水产股份有限公司董事会

监事会 指 渤海水产股份有限公司监事会

股东大会 ……
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