
公告日期:2023-04-25
关于渤海水产股份有限公司
2022 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”或“主办券商”)作为渤海水产股份有限公司(以下简称“渤海水产”或“公司”)的主办券商,根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定,对渤海水产 2022 年度募集资金存放与使用情况进行核查,核查意见如下:
一、募集资金基本情况
(一)2020 年第二次股票定向发行
渤海水产分别于 2020 年 11 月 6 日和 2020 年 11 月 21 日召开的第二届董事
会第四次会议和 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《渤海水产股份有限公司 2020 年第二次股票定向发行说明书》的议案。根据该方案,渤海水产发行股份数量不超过 1,039 万股,每股价格为人民币 9.63 元,预计发行募集资金总额不超过 100,055,700 元。
2020 年 12 月 9 日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了
《关于对渤海水产股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统函[2020]3820 号),对本次股票发行的备案申请予以确认。
该募集资金于 2020 年 12 月 28 日全部到位,大信会计师事务所(特殊普通
合伙)于 2020 年 12 月 30 日出具编号为大信验字【2020】第 14-00029 号的验资
报告,对上述增资事项进行了审验。
(二)2022 年第一次股票定向发行
渤海水产分别于 2022 年 9 月 6 日和 2022 年 9 月 21 日召开的第二届董事会
第十九次会议和 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《渤海水产股份有限公司 2022 年第一次股票定向发行说明书》的议案。根据该方案,渤海水产发行股份数量不超过 535 万股,每股价格为人民币 3.05 元,预计发行募集资金总额不
超过 1,631.75 万元。
2022 年 11 月 14 日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司出具
了《关于对渤海水产股份有限公司股票定向发行无异议的函》(股转系统函[2022]3408 号),对本次股票发行的备案申请予以确认。
该募集资金 1,621.685 万元于 2022 年 11 月 28 日全部到位,四川华信(集团)
会计师事务所(特殊普通合伙)于 2022 年 12 月 12 日出具编号为川华信验
(2022)第 0116 号的验资报告,对上述增资事项进行了审验。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金制度建立情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,渤海水产依照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等文件的有关规定,结合公司实际情况,制定了《渤海水产股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制
度》”),该《管理制度》于 2020 年 4 月 20 日经本公司第一届董事会第二十八次
会议审议通过。《管理制度》在募集资金的存储、使用与管理、用途变更、监督等方面作出了明确规定,渤海水产严格按照《管理制度》的要求合法合规使用募集资金。
(二)募集资金专户存储情况
1、2020 年第二次股票定向发行
2020 年 11 月 6 日,渤海水产第二届董事会第四次会议审议通过《关于设立
本次定向发行募集资金专项账户并授权法定代表人签订〈募集资金三方监管协
议〉》的议案。2020 年 12 月 29 日,渤海水产连同主办券商、中国建设银行股份
有限公司滨州北海支行共同签署《募集资金三方监管协议》,三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管协议范本不存在重大差异。
渤海水产募集资金专项存储账户的具体情况如下:
股票发行 公司名称 开户银行 银行账号
2020 年第二 渤海水产股份 中国建设银行股份有限公司 37050183870800000785
次股票发行 有限公司 滨州北海支行
设实施主体为公司控股子公司渤海水产(滨州)有限公司下属分公司渤海水产(滨州)有限公司沾化分公司(以下简称“沾化分公司”)。
为保证募投项目顺利实施,渤海水产以募集资金净额,按照 2020 年 12 月 31
日经审计的每股净资产作价,对渤海水产(滨州)有限公司进行增资。增资款将存……
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