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公告日期：2023-12-12
江苏益友天元律师事务所
关于江苏固耐特围栏系统股份有限公司
股票发行合法合规
之
法律意见书
地址：苏州市工业园区月亮湾路15号中新大厦7楼
邮编：215123 电话：0512-68240861
二零二三年十二月
目 录
释 义 ......3
声明事项......4
正 文 ......6
一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......6
二、 关于发行人公司治理规范性的意见 ......8
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......9
四、 关于本次发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......9
五、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......10六、
关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平
台的意见......11
七、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......11
八、 关于本次发行决策程序合法合规性的意见 ......12九、 关于与本次定向发行相关认购合同等法律文件合法合规性的意见 ......14
十、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......15
十一、 结论性意见 ......15
释 义
在本法律意见书中，除非另有说明，下表左端所列词语或简称具有下表右端所述含义：
发行人、公司、固耐特 指 江苏固耐特围栏系统股份有限公司
发行对象 指 吴建勇
本次发行、本次股票发行 指 发行人本次向发行对象定向发行人民币普通股股票450万
股股票的行为
现有股东 指 截至发行人2023年第三次临时股东大会股权登记日202 3
年11月17日发行人现有登记在册的全体股东
《定向发行说明书》 指 《江苏固耐特围栏系统股份有限公司股票定向发行说明
书》
《股票认购合同》 指 公司与发行对象就本次发行签署的《江苏固耐特围栏系统
股份有限公司定向发行股票认购合同》
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019修订）
《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023修订）
《收购管理办法》 《非上市公众公司收购管理办法》（2020修正）
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（2023
年修订）
《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》
（2023年修订）
《适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
（2021修订）
《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》
全国股份转让系统 ……
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