公告日期：2023-04-25

开源证券股份有限公司关于浙江卓奥科技股份有限公司

2022 年度公司治理情况专项核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”、“主办券商”）作为浙江卓奥科技股份有限公司（以下简称“卓奥科技”、“挂牌公司”、“公司”）的主办券商，根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，结合《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，对卓奥科技公司治理自查和规范活动事项开展核查工作并发表专项核查意见如下：

一、公司基本情况

公司挂牌日期为 2017 年 11 月 7 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为王红亚、俞炜、王彬，王林冲、姚娟芬为实际控制人的一致行动人。实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 61.61%，实际控制人于挂牌前取得控制权。

公司不存在控股股东。

2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，公司实际控制人及其控制的其他
企业不存在接受他人表决权委托的情况，亦不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务 是

规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

三、机构设置情况

公司董事会共 10 人，其中独立董事 3 人，会计专业独立董事 1 人。公司监
事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 4 人，其中 3 人担
任董事。

2022 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超

过公司董事总数的二分之一 否

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司是否设置以下机构或人员：

事项 是或否

审计委员会 是

提名委员会 是

薪酬与考核委员会 ……
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