公告日期：2024-08-26

北京浩天（上海）律师事务所

关于

黄山市光锐通信股份有限公司

定向发行股票合法合规性的

法律意见书

上海市世纪大道 88 号金茂大厦 904 室

二〇二四年八月

目录

第一部分引言 ......1

一、释义......1

二、声明......2
第二部分正文 ......3

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......3

二、关于发行人公司治理规范的意见......5

三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......6

四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......6

五、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7
六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持以及是

否为持股平台的意见......10

七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......11

八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......11
九、关于本次定向发行相关认购协议等相关法律文件合法合规性的意见...14

十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......18

十一、关于定向发行是否符合募集资金专户管理要求......19

十二、结论性意见......19
第一部分引言
一、释义
本法律意见书中，除另有说明，下列词语具有下述特定含义：

公司、光锐通信、发行人 指 黄山市光锐通信股份有限公司

本次定向发行、本次发行 指 公司本次定向发行股票的行为

发行人与发行对象签署的《黄山市光锐通信股份有限
定增协议 指

公司之定向发行股份投资认购合同》

发行对象与公司控股股东、实际控制人汪洋先生签署
补充协议 指 的《黄山市光锐通信股份有限公司之定向发行股份投
资认购合同之补充协议》

发行对象、黄山战新基金 指 拟认购本次发行股票的对象黄山市战新产业招商引导
基金合伙企业（有限合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

基金业协会 指 中国证券投资基金业协会

本法律意见书 指 《北京浩天（上海）律师事务所关于黄山市光锐通信
股份有限公司定向增发股票合法合规性的法律意见
书》

《公司章程》 指 《黄山市光锐通信股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）

《定向发行 1 号指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
适用指引第 1 号》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
（2013 修改）

《公众公司办法》 指 非上市公众公司监督管理办法（2023 修正）

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

（2023 修订）

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办

法》（2021 修订）

主办券商 指 国元证券……
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