公告日期：2021-04-26

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于上海农好饲料股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则的规定,申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“主办券商”或“申万宏源承销保荐”）作为上海农好饲料股份有限公司(以下简称“农好股份”或“公司”)的主办券商，对农好股份 2020 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查。

一、募集资金核查具体情况

（一）股票发行基本情况

1、2019 年股票发行

2019 年 12 月 17 日公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过
《关于<上海农好饲料股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案>的议案》，该议案于 2020 年第一次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于上海农好饲料股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2020]504 号）确认，公司发行 2,000,000 股。此次股票发行价格为人民币 8.50 元/股，募集资金总额为人民币 17,000,000.00元。募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2020 年 3 月 2 日出具的编号为中兴财光华审验字（2020）第 304001
号的验资报告审验。

2、2020 年股票发行

2020 年 5 月 25 日公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过
《上海农好饲料股份有限公司定向发行说明书》，该议案于 2020 年第三次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于对上海
农好饲料股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]1448 号）确认，公司本次定向发行不超过 296 万股新股。此次股票发行 2,960,000 股，价格为人民币 12.10 元/股，募集资金总额为人民币 35,816,000.00 元。募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务
所（特殊普通合伙）于 2020 年 6 月 29 日出具的编号为中兴财光华审验
字（2020）第 304004 号的验资报告审验。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据相关规定要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理。

开户行中国农业银行股份有限公司上海枫泾支行无签署协议的权限。针对公司 2019 年股票发行，公司与申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）、开户行的管辖支行中国农业银行股份有限公司上海金山支行（以下简称“中国农业银行上海金山支行”）签订《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。针对公司 2020 年股票发行，公司与申万宏源、中国农业银行上海金山支行签订《三方监管协议》。《三方监管协议》符合《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定,《三方
监管协议》的履行不存在问题。根据全国股转公司于 2020 年 9 月 4 日出
具的《关于同意申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务的公告》，申万宏源承销保荐承继申万宏源在全国股转系统从事推荐业务。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日,公司募集资金专户存放情况如下:

股票发行 开户银行 银行账号 募集金额（元） 余额

（元）

2019 年股 中国农业银 17,000,000.00 0

票发行 行股份有限 03855000040122889

2020 年股 公司上海枫 35,816,000.00 9,946.04

票发行 泾支行

合计 52,816,000.00 9,946.04

（四）募集资金使用情况

1、2020 年度募集资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

（1）2019 年股票……
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