公告日期：2024-12-09

公告编号：2024-091

证券代码：872379 证券简称：小蝉传媒 主办券商：开源证券
深圳小蝉文化传媒股份有限公司

关于公司相关责任主体收到纪律处罚事先告知书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：纪律处分事先告知书

收到日期：2024 年 12 月 5 日

生效日期：2024 年 12 月 5 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

刘望霞 控股股东/实际控制人 控股股东、实际控制人、
董事长

李厚德 控股股东/实际控制人 原实际控制人

深圳市东方盛世游艇股 其他（一致行动人） 一致行动人

份有限公司

违法违规事项类别：

未在规定期限内完成整改。

公告编号：2024-091

二、主要内容
（一）违法违规事实：

经查明，2021 年 10 月至 2022 年 3 月，刘望霞、李厚德先后将所持股票
转让至宣继涛等人；2023 年 6 月至 12 月，刘望霞、李厚德及东方盛世存在股
票减持行为。全国股转公司于 2024 年 3 月 27 日发送专项反馈意见，要求相关
主体核实并说明是否存在参与非法推介、分销股票的行为。刘望霞、李厚德及 东方盛世无合理理由未按期配合主办券商提供要求核对的银行流水。2024 年 10 月 29 日，全国股转公司对刘望霞、李厚德及东方盛世采取限期改正的自律 监管措施，上述主体在要求期限内仍未配合提供全部银行流水，未完成整改。
刘望霞、李厚德、东方盛世的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系 统主板券商持续督导工作指引》第四条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公 司治理规则》第五条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分 实施细则》（以下简称《实施细则》）第七条的规定。
（二）处罚/处理依据及结果：

鉴于上述违规事实及情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》第 6.3 条，《实施细则》第七条、第三十七条的规定，拟决定：

给予刘望霞、李厚德、东方盛世公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市 场诚信档案。

依据《实施细则》第四十六条的规定，就上述拟采取的纪律处分，你方应 当在收到事先告知书后五个交易日内，书面回复是否接受全国股转公司将实施 的纪律处分。如对将实施的纪律处分有异议的，应于第五个交易日内提交书面 申辩材料及能够充分有效证明申辩理由的相关证据。逾期不回复的，全国股转 公司将按照上述事实、理由和依据作出正式的纪律处分。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

本次纪律处分事先告知书不会影响公司整体的正常运营，不会对公司经营 产生重大不利影响。

公告编号：2024-091

（二）对公司财务方面产生的影响：

本次纪律处分事先告知书不会对公司的财务状况产生重大不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
（四）不存在被调整至基础层的风险。
四、应对措施或整改情况

公司将持续关注上述事项进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投 资者注意投资风险。
五、备查文件目录

《全国股转公司纪律处分事先告知书（股转事先告知函[2024]272 号）》
深圳小蝉文化传媒股份有限公司
董事会
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