公告日期：2023-04-10

开源证券股份有限公司关于河南豫科光学科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

开源证券股份有限公司（以下简称：开源证券）作为河南豫科光学科技股份有限公司（以下简称“豫科光学”或“公司”）的持续督导券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对豫科光学 2022年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

截至 2021年 12 月 31 日，公司挂牌后共完成一次股票发行。

公司第二届董事会第三次会议和 2021 年第一次临时股东大会审议通过了

《关于<河南豫科光学科技股份有限公司 2021 年第一次股票定向发行说明书>的议案》、《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>》等相关议案。

公司本次发行股份 5,665,053 股，每股价格为人民币 4.13058801 元/股，募集
资金总额 2,340.00 万元。截至 2021年 6 月 25日，募集资金 2,340.00 万元全部到
位。

2021 年 6 月 30 日，河南宏博联合会计师事务所（普通合伙）出具编号为豫
宏博专审字【2021】第 Z058号的《验资报告》，对上述募集资金进行了验证。
二、募集资金存放和管理情况

公司已建立《募集资金管理制度》，该制度对募集资金的存储、使用、变更用途、监管等方面做出了较为详细的规定，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序及信息披露要求。公司依照法律、法规及《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金存放、使用、管理及信息披露不存在重大违规情形。

依据相关监管要求规定，本次股票发行已设立募集资金专用账户用于募集资金管理，募集资金专用账户信息如下：

账号名称 河南豫科光学科技股份有限公司

开户行 河南登封农村商业银行股份有限公司

账号 00000338252770040012

存管募集资金金额 2,340.00万元

本次股票发行认购结束后，公司与开源证券股份有限公司、河南登封农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

三、募集资金的实际使用情况

本次股票发行募集资金的用途为补充流动资金，全部用于支付供应商款项，
截至 2022 年 12 月 31日，募集资金已使用完毕，募集资金的实际使用情况如

下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 23,400,000

加：利息收入扣除手续费净额 33,779.01

二、募集资金累计支出总额 23,433,779.01

其中：支付供应商款项 18,913,779.01

支付员工工资 3,478,571.16

支付日常费用 813,928.84

购买资产 227,500

三、截止 2022 年 12月 31日尚未使用的募集 0.00

资金余额

四、变更募集资金使用情况

公司实际使用时，存在超出原预计用途使用募集资金的情形，涉及变更募集
资金用途的情形。公司已于 2022 年 3月 11 日召开董事会并审议通过了《关于补
充确认变更募资资金使用用途和变更剩余募资资金使用用途》的议案，并于
2022年 3 月 31 日召开临时股东大会审议《关于补充确认变更募资资金使用用途和变更剩余募资……
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