公告日期：2024-04-29

中航证券有限公司

关于浙江先创能源科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）作为对浙江先创能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“先创股份”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》全国中小企业股份转让系统《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

2022 年 10 月 17 日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第八
次会议分别审议通过了《关于〈浙江先创能源科技股份有限公司股票定向发行说
明书〉的议案》等议案。2022 年 11 月 1 日，公司 2022 年第一次临时股东大会
审议通过了上述定向发行相关的议案。本次股票实际发行价格为 1.81 元/股，实际发行股数 11,025,000.00 股，共募集资金 20,000,000.00 元。

2022 年 12 月 7 日，全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系
统”）向公司出具了《关于对浙江先创能源科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函〔2022〕3611 号）。

2022 年 12 月 21 日，和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了和信验字
（2022）第 000070 号《验资报告》，确认截至 2022 年 12 月 17 日，增资款已全
额汇入公司募集资金专用账户。本次定向发行后，增加公司注册资本人民币11,025,000.00 元，增加资本公积 8,975,000.00 元。

公司本次定向发行新增股份于 2023 年 1 月 19 起在全国股转系统挂牌并公
开转让。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经第二届董事会第十一次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过，于 2022 年10 月 17 日在全国股转系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）公开披露。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

（二）募集专项账号专户管理情况

按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》规定的要求，公司设立专项募集资金账户，将募集资金存入募集资金专项账户。

公司与中航证券、中信银行股份有限公司金华分行签订《募集资金三方监管协议》，募集资金专项账户信息如下：

户名：浙江先创能源科技股份有限公司

开户行：中信银行股份有限公司金华分行

账号：8110801011902579256

三、本年度募集资金的实际使用及结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用及结余情况如下：

单位：元

项目 金额

募集资金总额 20,000,000.00

加：累计利息及理财收入 44,500.83

募集资金净额 20,044,500.83

减：以前年度使用金额 10,709,548.76

本年度使用金额 ……
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