公告日期：2018-12-18

东吴证券股份有限公司

关于浙江利化爆破工程股份有限公司

股票发行合法合规的意见

主办券商

苏州工业园区星阳街5号

二零一八年十二月

目 录

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 ............................................................. 3

二、关于公司治理规范性的意见.................................................................................................3

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ................................................................. 4

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 .............................................4

五、关于本次股票发行过程及结果是否合法合规的意见 ........................................................... 8六、关于本次股票发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果合法有效的意见 ... 9

七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明 .........................................................11

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见 .........................................11

九、关于是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金的说明 .............................................11

十、本次发行是否适用股份支付的说明.....................................................................................13

十一、本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 .................................................14

十二、主办券商认为应当发表的其他意见.................................................................................15

释 义

本公司、公司、股份公司、 指 浙江利化爆破工程股份有限公司

挂牌公司、利化爆破、发行人

股东大会 指 浙江利化爆破工程股份有限公司股东大会

公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与

关联关系 指 其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公

司利益转移的其他关系

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

三会 指 股东大会、董事会、监事会

三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事

会议事规则》

管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称

高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书的统称

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《公司章程》 指 《浙江利化爆破工程股份有限公司公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《浙江利化爆破工程股份有限公司2018年第一次股份

《发行方……
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