公告日期：2024-04-29

东方证券股份有限公司

关于泰铂(上海)环保科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的

专项核查报告

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”或“主办券商”）作为泰铂(上海)环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“泰铂科技”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号—募集资金管理》和泰铂科技《公司章程》等法律法规和相关规范性文件的要求，对公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况进行专项核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况

公司于 2023 年 1 月 18 日召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会
第十次会议，并于 2023 年 2 月 2 日召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过
《关于审议<泰铂（上海）环保科技股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》等与本次股票定向发行相关的议案。

经审查，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）认为公司本次定向发行股票符合其股票定向发行要求，并向公司出具了《关于同意泰铂(上海)环保科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函【2023】637号）。公司本次定向发行股票数量不超过 244.798 万股，发行股票的价格为 24.51元/股，募集金额不超过 59,999,989.80 元，募集资金用途为补充流动资金、偿还借款/银行贷款。

截至 2023 年 4 月 19 日，发行对象已按照认购要求将认购资金全部缴纳到
账，实际到账募集资金总额 59,999,989.80 元，认购资金已经全部缴齐，与预计募集资金金额一致。募集资金到位情况经上会会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票募集资金到位情况进行了验证，并出具了《验资报告》（上会师报字

(2023)第 5835 号）。本次定向发行新增股份于 2023 年 5 月 17 日起在全国中小企
业股份转让系统挂牌并公开转让。

挂牌公司对募集资金已采取专项账户存储制度。截至 2023 年 8 月 24 日，公
司本次股票发行募集资金已经按照募集资金用途使用完毕，公司将注销募集资金
专项账户，于 2023 年 8 月 25 日在全国中小企业股份转让系统指定信息平台
（https://www.neeq.com.cn）披露《关于募集资金使用完毕及注销账户的公告》（公告编号：2023-100）。
二、 募集资金管理情况

（一）募集资金制度建立情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司于 2021 年 8
月 25 日召开的第二届董事会第八次会议，以及于 2021 年 9 月 9 日召开的 2021
年第三次临时股东大会，审议通过《关于制定<募集资金管理办法>的议案》。公
司于 2021 年 8 月 25 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《募集
资金管理制度》。该制度对募集资金存储、使用、监管和责任追究等进行了规定，公司严格按照制度规定存放、使用和管理募集资金，确保募集资金存放和管理的规范、安全和高效。

（二）募集资金的存放情况

公司于 2023 年 1 月 18 日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会
第十次会议，以及于 2023 年 2 月 2 日召开的 2023 年第一次临时股东大会，审议
通过《关于设立募集资金专用账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，拟设立募集资金专项账户，用于存储、管理本次股票发行的募集资金，并将与主办券商、存放募集资金的商业银行签订《募集资金三方监管协议》，确保募集资金的正常用途。

2023 年 4 月 21 日，公司、兴业银行股份有限公司上海金山支行与时任主办
券商光大证券股份有限公司签订了本次发行募集资金专户的《三方监管协议》，并对本次发行的募集资金进行专户管理。公司为本次发行在兴业银行股份有限公
司上海金山支行开立了募集资金专项账户，账户账号为 216640100100001221，上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。

2023 年 6 月 2 日，全国中小企业股份转让系统有限公司出具《关于对主办
券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，同意公司主办券商由光大证券变更为东方证券。针对 2023 年第一次股票定向发行募集的募集资金，公司已与东方证券、兴业银行股份有限公司上海金山支行重新签订《募集资金专户三方监管协议》进行三方监管。

自三方监管协议签订之日起，公司履行了三……
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