公告日期：2023-01-10

上海罗特钢带系统股份有限公司

股票定向发行说明书

住所：上海市金山工业区朱漕公路 68 号 5 幢 2 区

主办券商：长江证券

住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号

2023 年 1 月

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

一、 基本信息 ...... 5
二、 发行计划 ...... 10
三、 本次定向发行对申请人的影响...... 19
四、 本次发行相关协议的内容摘要...... 21
五、 中介机构信息 ...... 27
六、 有关声明 ...... 27
七、 备查文件 ...... 33

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、罗特钢带、 指 上海罗特钢带系统股份有限公司
发行人

本次发行、本次定向发行 指 公司 2022 年度第一次以定向发行方式向确定发行对象
发行股票并募集资金的行为

股东大会 指 上海罗特钢带系统股份有限公司股东大会

董事会 指 上海罗特钢带系统股份有限公司董事会

监事会 指 上海罗特钢带系统股份有限公司监事会

股权登记日 指 审议本次发行的股东大会通知公告中规定的股权登记日

现有股东 指 审议本次发行的股东大会股权登记日的在册股东

股份认购合同 指 公司与发行对象签署的附生效条件的《上海罗特钢带系
统股份有限公司股票定向发行之股份认购合同》

许吉祥与王永飞、罗鹏、陈忠明、张军、张臻斌、王永
补充合同 指 钦关于《上海罗特钢带系统股份有限公司股票定向发行
之股份认购合同》之补充合同

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《诚信监管指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》

《公司章程》 指 《上海罗特钢带系统股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

报告期 指 2020 年、2021 年和 20……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。