公告日期：2018-10-09

江苏泰和律师事务所

关于江苏金恒信息科技股份有限公司
股票发行合法合规性的

法律意见书

目 录

释义............................................................................................................................ 1
一、本次股票发行的主体资格.................................................................................... 3
二、发行人符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件................................ 4
三、本次发行对象符合投资者适当性制度的有关规定............................................ 4
四、本次发行过程及结果合法合规............................................................................ 6
五、与本次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规.................................... 8
六、本次发行的优先认购安排.................................................................................... 8七、本次发行认购对象及公司现有股东中私募投资基金管理人与私募投资基金情
况.................................................................................................................................... 9
八、对《股份认购协议》中是否存在特殊条款的核查情况.................................... 9
九、律师认为需要说明的其他问题.......................................................................... 10
十、结论意见.............................................................................................................. 12

释 义

在本法律意见书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
金恒科技、发行人、指江苏金恒信息科技股份有限公司
公司
本次发行、本次股指金恒科技在全国股份转让系统公司发行不超过8,000万
票发行 股人民币普通股股票

南钢发展、认购对指南京南钢产业发展有限公司
象

《公司法》 指《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《股票发行业务细指《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试
则》 行）》

《投资者适当性管指《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》理细则》
《常见问题解答 《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—
（三）》 指—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌
公司融资>的通知》

《股票发行方案》指《江苏金恒信息科技股份有限公司2018年第一次股票
发行方案》

《股票发行认购公指《江苏金恒信息科技股份有限公司股票发行认购公告》告》
《公司章程》 指《江苏金恒信息科技股份有限公司章程》
《股份认购协议》指发行人与本次股票发行的发行对象签署的《江苏金恒信
息科技股份有限公司股份认购协议》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统指全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司

本所 指江苏泰和律师事务所

元 指人民币元

江苏泰和律师事务所

关于江苏金……
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