公告日期：2020-03-24

招商证券股份有限公司关于

江苏金恒信息科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况核查报告

江苏金恒信息科技股份有限公司（以下简称“金恒科技、“公司”）于 2017年 12 月 12 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：金恒科技，证券代码：872438。根据《全国中小企业股份转让系统股票发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则》等有关法律、法规规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对金恒科技 2019 年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）2018 年第一次股票发行

2018 年 8 月 7 日，经公司 2018 年第二次临时股东大会批准，公司向南京
南钢产业发展有限公司定向发行股票 80,000,000 股，发行价格 1.39 元/股，募集资金总额为 11,120.00 万元。本次募集资金主要用于建设研发与运营中心、补充
流动资金。该募集资金已于 2018 年 8 月 13 日全部到账，缴存银行为上海浦东
发展银行股份有限公司南京大厂支行（账号：93070078801400000048），并经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“苏亚验[2018]24 号”验资报告审验。

公司于 2018 年 9 月 21 日收到《关于江苏金恒信息科技股份有限公司股票
发行股份登记的函》（股转系统函[2018]3319 号），该账户自 2018 年 8 月 13
日至 2018 年 9 月 21 日未发生任何资金支出，公司按照规定不存在提前使用募
集资金的情况。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

2017 年 6 月 26 日，公司第一届董事会第二次会议审议通过了《江苏金恒
信息科技股份有限公司募集资金管理制度》。2017 年 7 月 12 日，公司 2017 年

第一次临时股东大会审议通过了该制度。2018 年 7 月 23 日，公司在全国中小
企业股份转让系统网站披露了该制度。

经主办券商核查，公司已建立募集资金管理内部控制制度，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督等作出规定，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

（二）募集资金专户存储情况

1、截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

股票发行 银行名称 银行账号 余额

2018 年第一次 上海浦东发展银行股

股票发行 份有限公司南京大厂 93070078801400000048 123,553.01
支行

合计 123,553.01

2、募集资金专项账户专户管理说明

公司 2018 年第一次股票发行已设立募集资金专项账户，并与招商证券股份有限公司及上海浦东发展银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金三方监管协议》。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《江苏金恒信息科技股份有限公司 2018年第一次股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之附件三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

经主办券商核查，公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

三、2019 年募集资金的实际使用情况

公司 2018 年第一次股票发行共募集资金 111,200,000 元，截止到 2019 年
12 月 31 日累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等净值为 2,649,993.10 元，
累计实际募集资金 113,849,993.10 元。2019 年度使用募集资金 4,633,446.38 元，
其中使用募集资金购买理财产品赎回 23,000,000.00 元，购买原材料及接受劳务使用募集资金 27,633,446.38 元。2019 年度募集资金的使用用途、使用情况与公
开披露的募集资金用途一致，不存在募集资金用途变更的情况，不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融……
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