公告日期：2020-02-27

辅导进展工作报告

国元证券股份有限公司

关于安徽华塑股份有限公司

首次公开发行股票并上市之辅导进展工作报告（第一期）

中国证券监督管理委员会安徽监管局：

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 63 号）、《安徽证监局首发上市辅导监管工作指引（试行）》的规定与要求，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“辅导机构”）作为安徽华塑股份有限公司（以下简称“华塑股份”或“公司”）首次公开发行股票的辅导机构（保荐机构）已于 2019 年 11 月向贵局上报辅导备案登记材料。截至本报告出具日，国元证券已完成了对华塑股份第一期上市辅导工作，现将本期辅导工作情况报告如下：

一、辅导企业基本情况

公司名称：安徽华塑股份有限公司

法定代表人：赵世通

设立日期：2009 年 3 月 30 日

注册资本：312,141.1812 万元

住 所：安徽省滁州市定远县炉桥镇

公司类型：股份有限公司（非上市）

电 话：0550-2168237

传 真：0550-2168888

经营范围：氢氧化钠、氯(液氯)、氢气、盐酸、次氯酸钠、硫酸、氯乙烯、二氯

乙烷、电石、氮气生产和销售(安全生产许可证有效期至 2020 年 4 月 16 日);聚氯乙烯

树脂、电石渣水泥、氯化钙、粉煤灰、电石渣以及配套工程(自备电厂)生产和销售;岩盐地下开采,真空制盐(除食盐);纸塑复合包装袋、复合塑料编织袋生产和销售;化工工程技术开发、研究、技术转让、技术服务和相关的技术咨询与管理服务;塑料制品、焦粉、蒸汽、化工产品(除化学危险品)销售及相关技术的开发服务;自营进出口经营贸易(国家禁止和限定进出口的商品和技术除外)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准

辅导进展工作报告

后方可开展经营活动)

二、本期辅导工作计划执行情况

（一）辅导经过

辅导期间内，辅导机构根据国家有关法律法规及中国证监会的有关规定，协调各中介机构，按照辅导计划和实施方案的内容，开展了对华塑股份的第一期上市辅导工作。

根据华塑股份的实际情况，在辅导过程中，辅导工作小组通过核查华塑股份提交的书面文件、与相关方就专题事项进行分析研究、召开中介机构协调会、查阅发行人所处相关行业的有关法律法规等方式，对华塑股份进行尽职调查，了解公司基本情况、业务与技术、行业发展状况以及公司经营情况，并针对性的提出了完善公司治理、加强规范运作等方面的相关建议。

同时，辅导工作小组采取集中授课、督促自学、案例分析、会议研讨以及咨询解答相结合等多种形式对华塑股份全体董事、监事、高级管理人员、持有华塑股份 5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东及实际控制人（或其授权代表）以及其他相关人员进行了证券法规和财务等上市相关知识的辅导。

根据公司规范运作的基本要求，辅导工作小组根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司章程指引》、《股东大会议事规则》、《上市公司治理准则》等法律法规、规章的规定，对华塑股份公司治理、独立性、规范运作、内部控制制度建立健全等情况是否符合有关规定进行核查，对相关问题的解决情况进行跟踪检查。

此外，辅导工作小组还通过现场指导、咨询以及个别答疑等方式，结合华塑股份具体情况，为接受辅导人员讲解了现行法律法规对公司历史沿革的合法合规性、公司独立性、资产完整性、公司治理、规范运作、募集资金使用与管理等各方面的要求。

（二）辅导小组人员

国元证券委派胡伟、孔晶晶、袁大钧、董江森、蒋贻宏、张领然、王奇、刘金昊、俞强、高琛组成华塑股份辅导工作小组，开展辅导工作，其中胡伟为辅导工作小组负责人，负责协调辅导过程中的有关事宜。在辅导过程中，安徽天禾律师事务所、容诚

辅导进展工作报告

会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合国元证券对华塑股份进行辅导工作。

（三）接受辅导的人员

接受辅导的人员包括华塑股份全体董事、监事、……
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