公告日期：2024-04-29

国泰君安证券股份有限公司

关于四川赛狄信息技术股份公司 2023 年度

募集资金存放与使用的专项核查报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）作为四川赛狄信息技术股份公司（以下简称“四川赛狄”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对四川赛狄 2023 年度的募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具以下核查意见：

一、募集资金基本概况

公司挂牌以来共完成了两次股票发行。

（一）2021 年第一次股票发行

2021 年 3 月 10 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第三
次会议并于 2021 年 3 月 30 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于<四川
赛狄信息技术股份公司股票定向发行说明书>的议案》等股票发行相关的议案。
2021 年 4 月 27 日，公司收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于对四川赛
狄信息技术股份公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2021]1279 号）。公
司本次定向发行新增股份于 2021 年 6 月 8 日起在全国中小企业股份转让系统挂
牌并公开转让。

公司本次股票定向发行 6,763,611 股普通股股票，发行价格为每股 14.79 元/
股，募集资金总额为 100,000,000 元。2021 年 5 月 7 日，中汇会计师事务所（特
殊普通合伙）出具《验资报告》（中汇会验[2021]4019 号），对公司本次股票定向发行募集资金到位情况进行了审验。

（二）2021 年第二次股票发行

第五次会议并于 2021 年 11 月 8 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过
《<四川赛狄信息技术股份公司 2021 年第二次股票定向发行说明书>的议案》等
股票发行相关的议案。2021 年 12 月 8 日，公司收到全国中小企业股份转让系统
出具的《关于对四川赛狄信息技术股份公司股票定向发行无异议的函》（股转系
统函[2021]4015 号）。公司本次定向发行新增股份于 2022 年 1 月 5 日起在全国中
小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

公司本次股票定向发行 8,455,466 股普通股股票，发行价格为每股 17.74 元/
股，募集资金总额为 150,000,000 元。2021 年 12 月 17 日，中汇会计师事务所（特
殊普通合伙）出具《验资报告》（中汇会验[2021]8002 号），对公司本次股票定向发行募集资金到位情况进行了审验。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定情况

2021 年 3 月 10 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第三
次会议审议通过《关于制定<募集资金管理制度>的议案》，并于 2021 年 3 月 30
日召开 2020 年年度股东大会通过上述议案，对募集资金的管理、使用、信息披
露等做出了明确规定。公司于 2021 年 3 月 10 日在全国中小企业股份转让系统指
定信息披露平台披露了《募集资金管理制度》（公告编号：2021-017）。

（二）募集资金的存储及专户监管情况

1、公司第一次募集资金专户存储情况如下：

公司本次股票发行收到认购人的增资款合计 100,000,000 元，全部存放于以下募集资金专项账户：

户名 四川赛狄信息技术股份公司

开户银行 中国民生银行成都高新支行

银行账号 632822782

账户类别 募集资金专户

截止 2023 年 12 月 31 日存储余额 0 元

2021 年 5 月 30 日，公司与国泰君安证券股份有限公司、中国民生银行股份
有限公司成都分行签署了《募集资金三方监管协议》，对本次股票发行的募集资金进行专户管理，该专户用于支付本次发行中介费用、补充流动资金，不得用作其他用途。

2、公司第二次募集资金专户存储情况如下：

公司本次股票发行收到认购人的增资款合计 150,000,000 元，全部存放于以下募集资金专项账户：

（1）账户 1：

户名 四川赛……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。