公告日期：2024-04-19

国泰君安证券股份有限公司

关于

四川赛狄信息技术股份公司

首次公开发行股票并上市
辅导工作进展情况报告（第十一期）

二零二四年四月

一、辅导工作开展情况 ...... 2

（一）辅导人员 ...... 2

（二）辅导时间及方式...... 2

（三）辅导的主要内容...... 3

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况...... 4
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案...... 4

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况...... 4

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案 ...... 4
三、下一阶段的辅导工作安排 ...... 5

（一）辅导人员 ...... 5

（二）主要辅导内容 ...... 5
关于四川赛狄信息技术股份公司首次公开发行股票并上市
辅导工作进展情况报告（第十一期）

中国证券监督管理委员会四川监管局：

四川赛狄信息技术股份公司（以下简称“辅导对象”“四川赛狄”“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《四川赛狄信息技术股份公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员

国泰君安负责辅导对象上市辅导的工作小组由余姣、杜柯、丁一、许皓、肖琦、王一西、贾世超、廖培森、周家平、崔鹤轩、魏鲁组成，其中贾世超、余姣为签字保荐代表人，余姣担任辅导小组组长。上述辅导人员均已取得证券执业证书，具备相关法律、法规规定的辅导资格，均未同时担任四家以上企业的辅导工作。除国泰君安外，参与本期辅导工作的其他中介机构包括北京市中伦律师事务所（以下简称“中伦律师”）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师”）。
（二）辅导时间及方式

国泰君安已于 2021 年 5 月 25 日报送了辅导对象的辅导备案申请材料，中国
证券监督管理委员会四川监管局已于 2021 年 6 月 9 日在官网公示了辅导对象的
辅导备案情况。国泰君安证券于 2021 年 10 月 21 日向贵局报送了第一期辅导工
作进展材料，于 2022 年 1 月 4 日向贵局报送了第二期辅导工作进展材料，于
2022 年 4 月 7 日向贵局报送了第三期辅导工作进展资料，于 2022 年 7 月 13 日

向贵局报送了第四期辅导工作进展材料，于 2022 年 10 月 9 日向贵局报送了第五
期辅导工作进展材料，于 2023 年 1 月 9 日向贵局报送了第六期辅导工作进展材
料，于 2023 年 4 月 6 日向贵局报送了第七期辅导工作进展材料，于 2023 年 7 月
11 日向贵局报送了第八期辅导工作进展材料，于 2023 年 10 月 10 日向贵局报送
了第九期辅导工作进展材料，于 2024 年 1 月 15 日向贵局报送了第十期辅导进展
材料。本辅导期自 2024 年 1 月至 2024 年 3 月下旬。

本辅导期内的辅导工作主要采取线上与线下指导相结合的辅导方式，通过现场面谈或实地走访、线上或现场交流方式、问题答疑、召开内部协调会等形式与公司相关股东以及董事、监事、高级管理人员、以及为公司提供服务的会计师事务所、律师事务所相关人员进行沟通。

本辅导期内，不存在未按照辅导计划开展辅导工作的情况。
（三）辅导的主要内容

1、国泰君安会同中伦律师、中汇会计师通过采用现场会议、提供学习资料等多种灵活有效方式对辅导对象进行股份公司法律法规和规范治理、上市公司信息披露、上市流程及作为公众公司规范资本运作、信息披露和履行承诺行为等进行专项培训辅导。

2、国泰君安核查会同中汇会计师对 2021 年至本辅导期末发生的关联交易情况进行核查，对关联交易必要性、价格公允性进行论证，规范公司关联交易的决策程序。

3、国泰君安会同中伦律师、中汇会计师协助辅导对象进一步完善公司的内部决策和控制制度。

4、国泰君安持续关注辅导对象的业务经营发展情况，对公司业绩数据进行核查论证，重点关注发行人业绩增长情况及应收款项的回款进度。

5、国泰君安与中汇会计师事务所（特殊普通合伙）持续审阅并整理公司 2021年至本辅导期末各项财务资料，针对重点事项以及重点的财务科目持续开展尽职调查工作。

6、针对前期资料情况及时进行反馈、更新，……
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