公告日期：2021-12-21

国元证券

关于大团结农业股份有限公司的风险提示性公告

国元证券作为大团结农业股份有限公司的持续督导主办券商，通过日常持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

序 挂牌公司是否履行信

类别 风险事项

号 息披露义务

1 生产经营 半停产 否

2 生产经营 主要银行账号被冻结 否

3 生产经营 重大债务违约 否

4 其他 违规担保 否

5 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

（二） 风险事项情况

1、截至本风险提示性公告披露日，大团结农业股份有限公司（以下简称“大团结”）生产经营出现异常，生产处于半停产状态、员工离职数量较多、员工工资欠发、应交税金欠缴、银行贷款逾期、主要银行账号被冻结。

2、大团结因(2021)皖 0403 执 2766 号、(2021)皖 0403 执 3120 号、(2021)

皖 1504 执 975 号、(2021)皖 1504 执 976 号、(2021)皖 0421 执 4744 号执行案件

被纳入被执行人，执行标的金额合计为 26,885,074 元。截至本风险提示性公告披露日，主办券商尚未能获取前述执行案件所对应的全部诉讼材料。

3、经查阅大团结《企业征信报告》，大团结贷款逾期总额 3,175.60 万元。截至本风险提示性公告披露日，主办券商尚未能获取前述逾期贷款所对应的借款合同等相关资料。

4、经了解，大团结于 2019 年为其实际控制人张盛阳借款提供担保、于 2021

年上半年为凤台县茂宏商贸有限公司借款提供担保，均未按照《公司法》第十六条、第一百四十八条以及《公司章程》第四十一条、第一百零六条的规定履行内部决策程序。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第八十九条的规定，属于违规担保。截至本风险提示性公告披露日，主办券商尚未能获取前述违规担保的全部资料；同时，大团结未能按照《公司法》《公司章程》及全国股转公司的相关规则要求进行审议并披露。

5、经查阅《股份认购协议》及《股份认购协议的补充协议》，大团结 2020年进行定向发行时与投资人六安安元投资基金有限公司、安徽安元创新风险投资基金有限公司分别签订了《股份认购协议》；同时，大团结、大团结股东暨实际控制人张盛阳、股东孙建军、股东王庆龙及其前述三方配偶（以下简称“股东方及其配偶”）分别与投资人签订了《股份认购协议的补充协议》，存在包含特殊投资条款的对赌协议相关情况。补充协议约定的主要内容为：

（1）股东方及其配偶对大团结一定时间内的业绩进行承诺（2020 年净利润

2,200 万元、2021 年净利润 2,800 万元、2022 年净利润 3,500 万元），未完成业

绩承诺的，则投资人有权要求股东方及其配偶回购；

（2）股东方及其配偶在 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间，有权

要求一次性回购投资人所持大团结股份的 60%；回购金额=要求回购股份对应的投资人投资额（即回购股份数*15 元股）*（1+8%*投资人实际缴纳出资日起至回购方实际支付回购价款之日天数 365）-回购股份上对应的投资人获得的现金分红，且不低于回购日要求回购股份比例对应的大团结净资产

（3）大团结未能于 2023 年 12 月 31 日前实现 A 股 IPO 上市的，则投资人有

权要求股东方及其配偶回购。

前述情况，大团结均未能按照全国股转公司的相关规则要求进行披露，构成信息披露违规。截至本风险提示性公告披露日，大团结未能按照全国股转公司的相关规则要求进行披露。

二、 风险事项进展情况

截至本风险提示性公告披露日，大团结的上述风险事项仍处于持续状态。

三、 对公司的影响

相关风险事项涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

（一）大团结生产经营出现异常，生产处……
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