公告日期：2024-04-12

中德证券有限责任公司

关于智林信息技术股份有限公司向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导工

作进展报告（第七期）

中国证券监督管理委员会山西监管局：

智林信息技术股份有限公司(以下简称“辅导对象”或“公
司”)拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及与公司签署的辅导协议相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据中德证券与公司签订的辅导协议及制定的辅导计划，中德证券派出王炜（保荐代表人）、管仁昊（保荐代表人）、邱豪（保荐代表人）、许颖、黎乘源、李雪航 6 人组成辅导小组对公司进行辅导，王炜担任辅导工作小组组长。

辅导小组成员均为中德证券正式从业人员，均取得了证券从业资格证书，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

（二）辅导时间及方式

本期辅导时间自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日止（以下
简称“本辅导期”）。

在本辅导期内，辅导工作小组根据相关法律法规要求和辅导协
议的约定，采用多种方式开展辅导工作，包括现场尽职调查、与辅导对象日常交流辅导、电话会议、中介机构协调会等。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，辅导机构主要对公司进行全面尽职调查，并就调查情况与辅导对象进行了详细沟通，辅导内容主要包括以下方面：
1、定期召开中介协调会，讨论现存问题，确定整改方案，明确整改进度，督促公司规范运行。

2、针对公司历史的部分账务处理，如债务重组，与财务部进行了深入的交流，并明确处理方式。

3、针对公司内控存在的问题与管理层进行了深入的交流，明确了今年的主要工作重点，特别强调了内控的梳理。

4、获取公司法人和自然人银行流水并就大额流水进行核查。
5、对公司收入执行穿行测试，关注应收账款回款情况，会同其他中介机构整改相关内控制度，督促公司尽快催收回款。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，北京德恒（太原）律师事务所、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）等其他中介机构积极协助中德证券辅导工作小组开展辅导工作，保持紧密配合，如期完成了本期辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

公司内部控制制度尚需根据公司发展情况及政策法规的修订情况进一步健全和完善。辅导小组将会同会计师、律师协助公司进一步健全完善公司的内控制度，监督内控制度的执行情况。公司内部控制制度正按政策法规及公司章程要求进行整改。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

公司内部控制及公司治理方面仍需进一步完善，中德证券将会同北京德恒（太原）律师事务所、天衡会计师事务所（特殊普通合伙）持续对公司开展尽职调查，贯彻落实相关法律法规要求，完善公司内部控制，规范公司治理结构，提升公司治理能力。

三、下一阶段的辅导工作安排

（一）辅导人员安排

中德证券将继续安排王炜（保荐代表人）、管仁昊（保荐代表人）、邱豪（保荐代表人）、许颖、黎乘源、李雪航 6 人作为辅导人员对公司开展下一阶段的辅导工作，继续由王炜担任辅导工作小组组长。

（二）主要辅导内容

下一辅导阶段，中德证券将在上一阶段辅导工作的基础上继续进行有针对性的辅导，持续开展尽职调查工作，不定期开展现场核查工作，进一步完善业务、财务及法律方面内控整改。定期召开中介机构协调会，辅导小组将继续与律师、会计师保持密切合作，督促公司按照上市公司治理准则的要求进一步规范运作，提升公司治理水平，并及时向贵局报送辅导工作进展报告。

特此报告。

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