公告日期：2021-12-30
西南证券
关于江苏启创环境科技股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告
（修订稿）
主办券商
西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
二零二一年十二月
目录
释义......3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......5
二、关于发行人公司治理规范性的意见......6
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见7
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见......11
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......12
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......12
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见......15
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......17
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......18
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......18
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......19
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见......19
十六、关于非现金资产认购的合法合规性的意见......21十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
......25
十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见......26
十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见......27
二十、主办券商认为应当发表的其他意见......27
二十一、关于本次定向发行的推荐结论......28
释义
在本推荐工作报告中，除非文意另有所指，下列词语具有的含义如下：
释义项目 释义
公司、启创环境、发行人 指 江苏启创环境科技股份有限公司
国联新禾、发行对象 无锡国联新禾投资中心（有限合伙）
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本次股票发行、本次发行 指 江苏启创环境科技股份有限公司向确定对象的合格投资者
定向发行股票
《定向发行说明书》 指 江苏启创环境科技股份有限公司股票定向发行说明书
《投资协议书》 指 启创环境与本次发行对象签署的《投资协议书》
《股份认购协议》 指 启创环境与本次发行对象签署的《江苏启创环境科技股份
有限公司股份认购协议》
《公司章程》 指 江苏启创环境科技股份有限公司公司章程
董事会 指 江苏启创环境科技股份有限公司董事会
股东大会 指 江苏启创环境科技股份有限公司股东大会
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《信息披露管理办法》 指 《非上市公众公司信息披露管理办法》
《治理规则》……
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