公告日期：2024-04-10

关于权星智控系统工程（上海）股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告
（第五期）

权星智控系统工程（上海）股份有限公司(以下简称“辅导对象”或“权星智控”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。华泰联合证券有限责任公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《权星智控系统工程（上海）股份有限公司与华泰联合证券有限责任公司首次公开发行股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本阶段辅导期内，辅导工作小组成员包括张东、陈劭悦、吕瑜刚、米耀、郑哲、郭长帅、王徽音，其中米耀担任组长。

上述辅导人员均为华泰联合证券有限责任公司正式员工，均已取得证券从业资格，均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会的相关规定。

（二）辅导时间及方式

自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，华泰联合证券组
织了自学与讨论、问题诊断与专业咨询、重点问题讨论会、内控制度整改培训、中介机构协调会、典型案例分析等多种形式的辅
导工作，对权星智控进行了辅导培训，相关辅导工作按计划进行。
（三）辅导的主要内容

1、督促辅导对象董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上股东（或其法定代表人）进行《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票注册管理办法》等相关法律法规的学习，提供有关学习资料，针对疑难问题进行解答，使其深刻理解发行上市有关法律、法规和政策，理解作为拟上市公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。
2、督促辅导对象依照企业会计制度健全公司财务会计管理体系，完善内部控制制度和财务管理制度，并切实按照相关制度执行。

3、督促辅导对象按照有关规定完善公司治理结构，实现股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会专门委员会等组织机构的规范运行。

4、督促辅导对象进一步规范与控股股东及其他关联方的关系，并通过填写调查表、现场访谈、网络搜索等方式对关联方进行核查。

5、督促辅导对象梳理公司业务与技术，进行战略规划，实现主营业务突出，形成核心竞争力。

6、针对辅导对象的募集资金投资项目进行讨论，协助辅导对象完善募集资金投资项目规划。

7、针对辅导对象是否达到首发上市条件进行综合评价分析，协助权星智控开展首次公开发行股票的准备工作。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

除华泰联合证券之外，北京大成律师事务所和立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）等证券服务机构亦积极参与了针对权星智控的中介机构协调会、合法合规培训、内控制度建设等辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

前次辅导中发现公司：1、研发费用核算方法及内控运行情况需要进一步规范；2、需要持续关注发出商品组装、调试以及验收进展，验收后应收账款回款情况。经过辅导机构的前期辅导，辅导对象已经按照上市公司的治理和内部控制规范要求，结合公司自身经营情况、与辅导机构及证券服务机构积极探讨，对存在的问题提出了相应的解决方案，并按照计划的时间表逐步落实。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、公司业绩存在一定的波动风险

公司产品主要满足下游客户的新增产线设备投资需求以及其现有产线的自动化升级改造需求，行业市场需求直接取决于下游厂商的资本性开支，需求变动与下游行业的固定资产投资周期波动相关性较高。近年来，下游的新能源等行业在产能扩张进度中出现了一定程度的波动，出现了固定资产投资需求的增速减缓、设备商竞争加剧以及毛利率下滑的趋势。基于上述因素的存在，公司的业绩存在一定的波动风险。

辅导小组结合近期各板块上市审核动态、各板块申报、过会以及上市企业的财务基本面，督促公司关注业绩波动风险，加大业务开拓和成本控制力度，并对公司上市申报计划时间表、拟申
报板块和申报标准等进行进一步分析与论证。

2、关注分红必要性和恰当性

自新三板挂牌以来，公司在自身业务经营良好的基础上为提振股东信心，在满足日常经营和资本性支出所需资金的前提下，坚持每年实施分红。近年来公司分红情况如下：经公司 2020 年
5 月 10 日召开的股东大会审议通过，公司 2019 年年度权益分派
方案为：以公司总股本 1,000 万股为基数，向全体股东每 10……
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