公告日期：2023-10-12

关于山东坤宝新材料集团股份有限公司首次公开发 行股票并上市辅导工作进展情况报告（第四期）

山东坤宝新材料集团股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“发行人”、“坤宝股份”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中泰证券股份有限公司（以下简称“辅导机构”、“中泰证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《山东坤宝新材料集团股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于山东坤宝新材料集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）并上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作，现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

中泰证券担任本期辅导的辅导机构，辅导工作小组成员包括刘建增、宣莹、张琳琳、陈传美、张帅帅、范文磊、王利霞，刘建增任辅导工作小组的组长，辅导工作小组成员均具有证券从业资格并具备担任辅导工作的专业知识和工作经验。

（二）辅导时间及方式

本期辅导时间为 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日。在本期辅导中，中

泰证券辅导工作小组主要采取文件核查、个别答疑、问题诊断、督促整改、案例分析和内部沟通会等多种方式有序开展工作，对发现的问题进行督促整改。

（三）辅导的主要内容

本次辅导期间，辅导机构根据《辅导协议》《辅导计划及实施方案》对辅导对象进行全面辅导，具体如下：

1、接受辅导的人员

坤宝股份应接受辅导的人员共 11 人，部分接受辅导人员的职务发生变动。公司监事会主席现由张萌萌担任，宋来阳不再担任公司监事会主席。变更后接受辅导人员的情况如下表所示：

序号 姓名 职务/角色

1 张林宝 实际控制人、董事长、持有 5%以上股份的股东、持有 5%以上

股份的股东山东林宝企业管理有限公司之实际控制人

2 张磊磊 持有 5%以上股份的股东山东林宝企业管理有限公司之法定代表

人

3 李梅园 董事、法定代表人、总经理

4 田茂新 董事、副总经理

5 张林美 董事

6 胡光明 董事

7 张萌萌 监事会主席

8 宋涛 监事

9 苟海霞 职工代表监事

10 牛蓬丽 财务总监

11 刘佳 董事会秘书

2、本期辅导的主要内容

本辅导期内，辅导工作小组采用多种方式开展了辅导工作，包括但不限于：

（1）持续跟进公司规范运作及内控制度执行情况，查阅并收集公司内控、法律、财务、业务等方面资料，确保公司建立完善规范的内部决策和控制制度、财务会计管理体系，保持有效的财务规范及内部控制机制；

（2）督促公司制定明确可行的募投计划，结合业务和经营的实际情况，明确募集资金投资方向；

（3）持续跟进最新的行业监管要求及上市审核重点关注问题，协同其他中介机构进行辅导，实时跟进公司的经营业绩及辅导计划的完成情况，并综合各种因素动态调整辅导计划及实施方案。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

北京德和衡（上海）律师事务所、天健会计师事务所（特殊普通合伙）积极参与了本阶段辅导工作，督促辅导对象学习证券市场基础知识和相关法律法规。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

对前期辅导工作中发现的问题，本期辅导工作小组已督促辅导对象进行整改，针对公司的募集资金投资项目落实事项，辅导工作小组协助公司结合经营状况及发展目标、战略定位，为公司的募集资金投资方向提供指导和建议，协助公司确定募集资金投资项目具体类型、规模和内容；针对实际控制人与各投资方签订的《增资补充协议》，辅导工作小组继续督促辅导对象于申报基准日前解除对赌等特殊条款；辅导工作小组继续督促公司在独立性、内部控制、信息披露、财务会计管理等方面规范运行，并及时进行反馈与指导。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

随着辅导工作的推进，辅导对象目前仍存在以下问题：

1、进一步完善公司内部控制。本辅导期内，公司已建立了相对规范的公司治理结构和……
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