公告日期：2019-09-24

安信证券股份有限公司

关于山东坤宝化工股份有限公司

2019 年第一次股票发行合法合规性意见

主办券商

（住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28楼A02单元）

二〇一九年九月

目录

释义...... 3

一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...... 4

二、关于公司治理规范性的意见...... 4

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见...... 5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见...... 6五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和

信息披露义务履行情况的意见...... 7

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见...... 7

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见...... 7

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见......11

十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见...... 13

十一、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明...... 15

十二、本次发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见...... 22十三、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见.. 23

十四、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...... 24

十五、发行对象中是否涉及挂牌公司主办券商的意见...... 25十六、关于公司是否存在控股股东、实际控制人以及其他关联方资金占用、违规

对外担保等损害股东权益的问题的意见...... 25

十七、主办券商认为需要说明的其他事项...... 25

释义

本股票发行合法合规性意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

坤宝股份/公司/股份公司/发 指 山东坤宝化工股份有限公司

行人

滨州坤宝 指 滨州坤宝化工有限责任公司

股东大会 指 山东坤宝化工股份有限公司股东大会

董事会 指 山东坤宝化工股份有限公司董事会

监事会 指 山东坤宝化工股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《山东坤宝化工股份有限公司章程》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

证监会 指 中国证券监督管理委员会

安信证券、主办券商 指 安信证券股份有限公司

兴华会所、会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所、公司律师 指 山东九坤律师事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》

《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试

行）》

《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

《解答（四）》 指 挂牌公司股票发行常见问题解答（四）—特殊投资条款

元/万元 指 人民币元/万元

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