公告日期：2019-11-01

山东坤宝化工股份有限公司

2019 年第一次股票发行情况报告书
（住所：山东省东营市垦利区经济开发区石新路17号）

主办券商

（住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 楼 A02 单元）
二〇一九年十月

目 录

目 录......2
释 义......3
一、公司基本情况......4
二、本次发行的基本情况......4
（一）发行股票数量、认购方式及实际募集资金总额......4
（二）发行价格......4
（三）现有股东优先认购情况......5
（四）发行对象情况及认购股份数量......5
（五）募集资金用途......9
三、发行前后相关情况对比......10
（一）发行前后前十名股东持股数量、持股比例及股票限售情况......10（二）发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董
事、监事和高级管理人员及核心员工持股的变动情况......10
（三）发行前后主要财务指标变化......13
四、新增股份限售安排......14五、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况、三方监管协议的签订情况..14
六、前次募集资金使用情况说明......14
七、本次非现金资产认购情况......15
（一）标的资产的交割情况......15
（二）标的资产相关实际情况......15
八、特殊投资条款的签订情况......27
九、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明......29
十、备查文件目录......30

释 义

本发行情况报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

坤宝股份/公司/发行人 指 山东坤宝化工股份有限公司

滨州坤宝、标的资产 指 滨州坤宝化工有限责任公司

股东大会 指 山东坤宝化工股份有限公司股东大会

董事会 指 山东坤宝化工股份有限公司董事会

监事会 指 山东坤宝化工股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《山东坤宝化工股份有限公司章程》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试
行）》

《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

元/万元 指 人民币元/万元

注：本股票发行情况报告书中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。
一、公司基本情况

公司名称：山东坤宝化工股份有限公司

证券简称：坤宝股份

证券代码：872537

注册地址：山东省东营市垦利区经济开发区石新路17号

办公地址：山东省东营市垦利区经济开发区石新路17号

联系电话：0546-2669338

法定代表人：田茂新

信息披露负责人：牛蓬丽
二、本次发行的基本情况
（一）发行股票数量、认购方式及实际募集资金总额

本次股票发行实际共发行股份 5,912,660 股。

股票发行对象以其持有的滨州坤宝股权资产认购本次股票发行的股份，本次发行股票全部以股权资产方式认购，不涉及募集资金。
（二）发行价格

本次发行股份的发行价格为人民币 3.80 元/股。根据公司 2019 年 8 月 20 日
于全国股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《山东坤宝化工股份有限公司 2019 年半年……
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