公告日期：2023-04-25

中信建投证券股份有限公司

关于喜跃发国际环保新材料股份有限公司

开展公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“主办券商”）作为喜跃发国际环保新材料股份有限公司（以下简称“喜跃发”或“公司”）的持续督导券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发（2021）116号）及相关安排，依据公司自查和主办券商日常督导情况，对喜跃发 2022 年度公司治理自查等情况进行了核查，现将核查情况报告如下：

一、上市公司情况

喜跃发股票于 2018 年 1 月 24 日在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系
统”）挂牌。

喜跃发所属行业为“C30 非金属矿物制品业”，主要从事道路建设、养护新材料系列产品、混合料系列产品、混凝土免烧砖和砌块系列产品、钢筋混凝土排水管的生产、加工、销售。

截至 2022 年末，喜跃发控股股东为刘跃，实际控制人为刘跃、刘晓斌。刘跃直接持有喜跃发 85.83%股份，刘晓斌直接持有喜跃发 5.42%股权，合计持有喜跃发 91.25%股份。喜跃发股票在股转系统挂牌后，实际控制人未发生变化。

喜跃发控股股东、实际控制人不存在接受他人表决权委托的情况，控股股东所持股份不存在冻结、质押等情况，控股子公司不存在持有上市公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

喜跃发已依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市规则》等法律法规完善《公司章程》，建立《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《对外投融资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《利润分配管理制度》《投资者关系管理制度》《募集资金管理制度》《承诺管理制度》《信息披露事务管理制度》《内
关制度的情形，喜跃发将持续完善公司内部制度建设，提高规范化、制度化管理水平。
三、机构设置情况

截至 2022 年末，喜跃发董事会共 5 人，其中独立董事 0 人；监事会共 3 人，其中
职工代表监事 1人；高级管理人员共 4人，其中 1 人担任董事。公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。

2022年度，喜跃发未出现过董事会或监事会人数低于法定人数的情形，未出现过董事会或监事会到期未及时换届的情况。

综上所述，喜跃发内部机构设置符合《公司法》《证券法》《上市规则》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定。

四、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

截至 2022 年末，喜跃发董事会共 5 人，刘跃担任董事长；监事会共 3 人，其中职
工代表监事 1人，金拴仙担任监事会主席；高级管理人员共 4 人，其中刘晓斌担任总经理，赵永飞担任副总经理、总工程师，张龙担任副总经理、董事会秘书，张云香担任财务负责人。其中董事长刘跃与董事、总经理刘晓斌系父子关系。

2022年度，喜跃发董事、监事、高级管理人员不存在下列情况：

（1）董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的不符合任职资格有关情形；

（2）董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；

（3）公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象；

（4）董事、监事、高级管理人员被证券交易所或者全国股转公司采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

（5）董事、高级管理人员兼任监事；

（6）董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事；

（7）公司未聘请董事会秘书；

（8）超过二分之一的董事会成员具有亲属关系(不限于近亲属)；

（9）董事长和财务负责人具有亲属关系；

（10）董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书；

（11）总经理兼任财务负责人或董事会秘书；

（12）财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上的要求；

（13）董事、高级管理人员投资与上市公司经营同类业务的其他企业；

（14）董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易；

（15）董事连续两次未亲自出席董事会会议；

（16）董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次二分之一。

五、决策程序运行

2022年度，喜跃发共召开股东大会 2 次、董事会 4次、监事会 2次，上……
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