公告日期：2024-04-10

公告编号：2024-063

证券代码：872539 证券简称：圣氏化学 主办券商：中金公司
内蒙古圣氏化学股份有限公司

审计委员会工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

内蒙古圣氏化学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 8 日召开
第三届董事会第六次会议，审议通过《内蒙古圣氏化学股份有限公司关于设立董事会专门委员会并通过专门委员会工作制度的议案》。同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为强化内蒙古圣氏化学股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对经营层的有效监督，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《内蒙古圣氏化学股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，特制定本制度。

第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。
第二章 人员组成

第三条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高
级管理人员的董事，其中 2 名为独立董事，委员中至少有 1 名独立董事为会计专业人士。

公告编号：2024-063

第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提
名，并由董事会选举产生。

第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由会计专业人士独立董事担任，负责主持委员会工作。

第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述规定补足委员人数。

第七条 公司审计部门为审计委员会日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。

第三章 职责权限

第八条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘公司财务负责人；

（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正；

（五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。

第九条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。

第四章 决策程序

第十条 公司审计部门负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：

（一）公司相关财务报告；

（二）内部审计（或审核）机构的工作报告；

（三）外部审计（或审核）服务合同及相关工作报告；

（四）公司对外披露的财务信息情况；

公告编号：2024-063

（五）公司重大关联交易审计（或审核）报告；

（六）其他相关资料。

第十一条 审计委员会会议，对公司审计部门提供的报告进行评议，并将相关会议决议材料呈报董事会讨论：

（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；

（二）公司内部审计制度是否得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；
（三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易
是否合乎相关法律法规；

（四）公司财务部门、内部审计部门（包括其负责人）的工作评价；

（五）其他相关事宜。

第五章 议事规则

第十二条 审计委员会每年至少召开一次会议。审计委员会召开会议应在召开前 3 日通知全体委员，会……
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